2019年9月基金法律法規(guī)新舊考試大綱變化

第一章

第一節(jié)金融資產(chǎn)的概念調(diào)整到第二節(jié)內(nèi)容中，無實質(zhì)性變化。

第二章

第一節(jié)中，證券投資基金的概念和在各地不同的名稱，文字表述有變化。

第二節(jié)中，基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露等，刪除了市場營銷。

第三節(jié)新增了基金財產(chǎn)的獨立性。

第六節(jié)中新增了基金對完善金融體系和社會保障體系的作用、對推動社會責任投資的作用。

第三章

節(jié)名有變化，刪除了分級基金。

第四章

第一節(jié)中新增了基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容和基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容。

第二節(jié)刪除了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容 。

第五節(jié)文字表述調(diào)整了，新增非公開募集基金募集對象的限制、推介方式的限制，新增非公開募集基金的基金合同常用條款、產(chǎn)品備案的相關(guān)要求、產(chǎn)品托管的相關(guān)要求和非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求。

第五章

第三節(jié)新增提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法。

第十六章

第一節(jié)文字表述改變了，由基金募集的程度改為基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售。

第二節(jié)文字表述調(diào)整了，由“ETF的交易方式與流程”改為“ETF的上市交易與申購贖回”，由“基金市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式”改為“基金市場創(chuàng)新產(chǎn)品的上市交易及申購、贖回”，新增理解封閉式基金的上市與交易。

第二十章

第四節(jié)，由“基金凈值公告的種類及披露時效性要求”改為“基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定”，由“基金定期公告的相關(guān)規(guī)定”改為“基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī)定”，刪除了貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定。

第二十一章

文字表述改了，由“基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式”改為“基金的銷售方式”。

第二十二章

文字表述改了，第三節(jié)銷售費用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費用結(jié)構(gòu)和費率水平“銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范”。

第四節(jié)無實質(zhì)性變化，文字表述改動了。

第六節(jié)由“非公開募集基金的銷售行為規(guī)范”改為“公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當性匹配的”，新增非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定。

第二十三章

第一節(jié)由“基金客戶服務(wù)的內(nèi)容”改為“基金客戶服務(wù)的步驟”。

第三節(jié)刪除了投資者保護工作的基本原則，新增了投資者教育工作的基本原則。

第二十四章

第一節(jié)新增了基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、管理層的權(quán)利和義務(wù)以及督察長制度。

第二十五章

文字表述改動，有“基金公司”統(tǒng)一改為“基金管理人”。

第二節(jié)，由“基金公司內(nèi)部控制的四個層次”改為“基金管理人內(nèi)控機制的含義”，

第四節(jié)，刪除了基金公司前、中、后臺業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。

第二十六章

無變化。

參考法規(guī)：

新增了4部法律，分別是

1.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第139號；

2.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（中國證監(jiān)會令第145號）；

3.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（中國證監(jiān)會公告[2017]16號）；

4.《關(guān)于進一步規(guī)范貨幣市場基金互聯(lián)網(wǎng)銷售、贖回相關(guān)服務(wù)的指導意見》（中國證監(jiān)會公告[2018]10號）。