基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練40

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案報(bào)告材料。其報(bào)送的內(nèi)容不包括(　)。

A. 基金宣傳推介材料的形式和用途說明

B. 基金經(jīng)理出具的合規(guī)意見書

C. 基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函

D. 有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件

2、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，( )，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A. 以利潤最大化為目的

B. 不以營利為目的

C. 以收入最大化為目的

D. 以指數(shù)最大化為目的

3、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為( )。

A. 公募基金和私募基金

B. 開放式基金和封閉式基金

C. 在岸基金和離岸基金

D. 公司型基金和契約型基金

4、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A. 以金額申購，以份額贖回

B. 場內(nèi)申購和贖回申報(bào)單位分別為1元人民幣和1份基金份額

C. 在深圳證券交易所申購的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回

D. T日買人的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回

5、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是( )。[2013年9月證券真題]

A. 對基金投資范圍、公開披露信息的監(jiān)督

B. 對基金投資范圍、交易過程的監(jiān)督

C. 對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

D. 對基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督

6、遇到法定節(jié)假日時(shí)，收益公告于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露( )7日年化收益率。

A. 節(jié)假日期間

B. 節(jié)假日最后一日

C. 節(jié)假日后第一個(gè)自然日

D. 節(jié)假日前一日

7、( )不可以開立基金賬戶。

A. 16歲個(gè)體小王

B. 17歲在讀大學(xué)生

C. 23歲應(yīng)屆畢業(yè)生

D. 65歲退休干部小李

8、資本市場是融資期限在(　)的金融市場。

A. 半年以內(nèi)

B. 1年以內(nèi)

C. 1年以上

D. 3年以上

9、合規(guī)管理的意義不包括( )。

A. 幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)

B. 減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C. 減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

D. 對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義

10、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括( )。

A. 制定合規(guī)審核機(jī)制

B. 確定合規(guī)審查人員

C. 合規(guī)審核調(diào)查

D. 合規(guī)審核評價(jià)

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