基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練39

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、通過(guò)事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是( )。

A. 系列基金

B. 分級(jí)基金

C. 保本基金

D. 上市開(kāi)放式基金

2、證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成( )，由基金管理人管理、基金托管入托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。[ 2014年6月證券真題]

A. 發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)

B. 托管人的財(cái)產(chǎn)

C. 獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)

D. 管理人的財(cái)產(chǎn)

3、與國(guó)內(nèi)股票基金相比，國(guó)外股票基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

A. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B. 匯率風(fēng)險(xiǎn)

C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D. 利率風(fēng)險(xiǎn)

4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí)，正確的做法是( )。[ 2015年12月真題]

A. 拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B. 通知基金管理人后再執(zhí)行投資指令

C. 通知基金持有人并按其要求處理

D. 執(zhí)行投資指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5、某基金交易員賣(mài)出某股票時(shí)操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函。原因是該基金投資管理人員違反了( )的規(guī)定。[ 2015年12月真題]

I. 應(yīng)當(dāng)專(zhuān)業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)

Ⅱ. 應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開(kāi)展投資活動(dòng)

Ⅲ. 不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

A. I、Ⅱ

B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. I、Ⅲ

6、某基金管理公司員工在向公司提出離職申請(qǐng)后，即不再來(lái)公司上班了，對(duì)該行為表述錯(cuò)誤的是( )。[ 2015年12月真題]

A. 該員工的做法并未不妥，不牽涉到違反職業(yè)道德

B. 該員工應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng)

C. 已提出辭職但尚未完成工作移交的從業(yè)人員，應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自離崗

D. 該員工違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求

7、基金管理人自受理基金份額持有人有效贖回申請(qǐng)之日起，可以將贖回款項(xiàng)劃出的時(shí)間不包括第( )個(gè)工作日。[ 2014年11月證券真題]

A. 2

B. 7

C. 3

D. 9

8、ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代不包括以下哪種類(lèi)型?( )[2014年3月證券真題]

A. 必須現(xiàn)金替代

B. 現(xiàn)金替代保證

C. 可以現(xiàn)金替代

D. 禁止現(xiàn)金替代

9、下列關(guān)于分級(jí)基金份額的上市交易、申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A. 僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購(gòu)、贖回

B. 分級(jí)基金較普通基金復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)更大

C. 登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回

D. 自2012年起，合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元

10、以下屬于基金信息披露的自律規(guī)則的是( )。

A. 《證券投資基金法》

B. 《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

C. 《證券投資基金信息披露管理辦法》

D. 《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》

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