基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練38

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。

A. 期貨市場

B. 銀行存款

C. 實業(yè)

D. 有價證券

2、基金份額登記機構(gòu)的主要職責不包括( )。

A. 建立并管理投資人的基金賬戶

B. 基金會計核算

C. 基金交易確認

D. 代理發(fā)放紅利

3、貨幣市場基金是指基金資產(chǎn)( )投資于貨幣市場工具。

A. 60%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

4、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括( )。

A. 根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

B. 客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價業(yè)務(wù)

C. 對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

D. 確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付

5、申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的基金管理人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

6、下列關(guān)于發(fā)起式基金的表述，不正確的是( )。

A. 持有期限不少于3年

B. 基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止

C. 發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算

D. 基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于2000萬元人民幣

7、目前，我國基金代銷機構(gòu)不包括( )。[ 2014年9月證券真題]

A. 基金銷售公司

B. 證券公司

C. 保險公司

D. 財務(wù)公司

8、投資者進行ETF證券認購時需具有(　)。

A. 滬、深B股或H股證券賬戶

B. 開放式基金賬戶

C. 滬、深A(yù)股證券賬戶

D. 封閉式基金賬戶

9、控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是( )。[ 2015年9、12月真題]

A. 公司治理結(jié)構(gòu)

B. 員工道德素質(zhì)

C. 公司技術(shù)系統(tǒng)

D. 經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

10、合規(guī)文化不要求建立( )。

A. 清晰的責任制

B. 清晰的問責制

C. 升遷機制

D. 激勵約束機制

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