基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練35

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、 ( )又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A. 指數(shù)基金

B. 期權(quán)基金

C. 對(duì)沖基金

D. 系列基金

2、關(guān)于封閉式基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。[ 2015年12月真題]

A. 基金無(wú)特定存續(xù)期限

B. 基金份額持有人不得隨時(shí)申請(qǐng)贖回

C. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

D. 基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

3、下列對(duì)封閉式基金與開(kāi)放式基金差異的描述，不正確的是( )。

A. 期限不同

B. 交易場(chǎng)所不同

C. 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D. 價(jià)格形成方式不同

4、以下關(guān)于ETF和LOF的說(shuō)法正確的是( )。

A. ETF、LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票

B. ETF. LOF的申購(gòu)、贖回都必須通過(guò)交易所進(jìn)行

C. ETF、LOF都通常采用完全被動(dòng)式管理方法

D. 都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

5、下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責(zé)的是( )。

A. 對(duì)基金份額上市交易進(jìn)行監(jiān)管

B. 對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控

C. 對(duì)基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控

D. 對(duì)基金托管人的托管行為進(jìn)行管理

6、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說(shuō)法不正確的是(　)。

A. 有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

B. 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

C. 對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D. 以上說(shuō)法都不對(duì)

7、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)加強(qiáng)基金銷售活動(dòng)內(nèi)部控制的論述中，錯(cuò)誤的是( )。[ 2015年6月證券真題]

A. 相關(guān)高管人員對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見(jiàn)書(shū)

B. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求履行信息報(bào)送義務(wù)

C. 基金代銷機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束一個(gè)季度內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查

8、關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存，正確的是( )。[ 2017年4月真題]

A. 每周備份，異地庫(kù)房妥善保管

B. 每天備份，公司庫(kù)房妥善保管

C. 每周備份，公司庫(kù)房妥善保管

D. 每天備份，異地庫(kù)房妥善保管

9、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者的互動(dòng)交流，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[ 2016年12月真題]

A. 深入了解客戶需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B. 及時(shí)向客戶傳遞重要市場(chǎng)資訊，向客戶積極推薦基金產(chǎn)品近期在投資操作的股票

C. 進(jìn)行電話回訪，改善客戶體驗(yàn)

D. 做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備

10、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容，具體不包括( )。

A. 開(kāi)展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

B. 梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)

C. 代表有需要的客戶履行職責(zé)

D. 定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

>>查看完整試題解析

點(diǎn)擊注冊(cè)會(huì)員>>>即可獲取基金從業(yè)資格考試在線試題、公開(kāi)課!

招生方案：基金從業(yè)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班招生方案

考試動(dòng)態(tài)：考試公告|行業(yè)動(dòng)態(tài)|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，問(wèn)題咨詢可撥打電話400-111-9811。