基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練34

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。[ 2014年9月證券真題]

A. 是否具有股權(quán)性

B. 基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

C. 是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督

D. 基金規(guī)模是否固定

2、( )是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

A. 基金銷售支付

B. 基金份額登記

C. 基金投資顧問

D. 基金估值核算

3、基金經(jīng)理經(jīng)常調(diào)查不同行業(yè)的投資比重，主要目的在于獲取( )。[ 2014年3月證券真題]

A. 股票選擇決策的超額報(bào)酬

B. 擇時(shí)決策的超額報(bào)酬

C. 行業(yè)輪動(dòng)決策的超額報(bào)酬

D. 資產(chǎn)配置決策的超額報(bào)酬

4、基金托管人( )時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

A. 不再具備法定條件

B. 連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

C. 未能勤勉盡責(zé)

D. 被基金份額持有人大會(huì)解任

5、下列各類基金在基金募集注冊(cè)時(shí)，不適用簡(jiǎn)易程序的有( )。[ 2016年12月真題]

A. 發(fā)起式基金

B. 跨境ETF

C. 分級(jí)基金

D. 混合基金

6、按照規(guī)定，開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的( )。

A. 1%

B. 1.5%

C. 3.5%

D. 5%

7、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)出示的證件不包括( )。[ 2016年12月真題]

A. 加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

B. 法定代表人授權(quán)委托書

C. 加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)章程復(fù)印件

D. 指定銀行交收賬戶的開戶證明原件

8、認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以采用在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取的( )收費(fèi)方式，也可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的( )收費(fèi)方式。[2016年9月真題]

A. 前置;后置

B. 前端;后端

C. 后置;前置

D. 后端;前端

9、基金管理人應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布基金宣傳推介材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

10、下列關(guān)于中國證券投資者的交易行為特征的說法不正確的是( )。

A. 中國證券投資者的交易行為有許多非理性的特征

B. 加強(qiáng)我國證券市場(chǎng)投資者教育工作是保護(hù)我國證券市場(chǎng)投資者利益的需要

C. 中國證券投資者并不具有在美國等成熟證券市場(chǎng)上個(gè)體證券投資者所表現(xiàn)出的非理性心理偏差

D. 構(gòu)建我國證券市場(chǎng)投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國投資者的理性投資理念，克服原有過度的非理性投資行為

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