基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練33

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構(gòu)面臨的一個重要問題就是分析( )。

A. 基金投資人的真實需求

B. 基金管理人的需求

C. 基金份額持有人的個人愛好

D. 基金托管人的需求

2、2008年至今屬于我國基金業(yè)發(fā)展的( )階段。

A. 萌芽和早期發(fā)展時期

B. 證券投資基金試點發(fā)展階段

C. 行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D. 行業(yè)快速發(fā)展階段

3、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，( )應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

A. 基金托管人

B. 監(jiān)管機構(gòu)

C. 基金管理人

D. 證券交易所

4、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是(　)。

A. 安全保管基金財產(chǎn)

B. 按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C. 辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

D. 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

5、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是(　)。

A. 表現(xiàn)形式不同

B. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C. 調(diào)整手段不同

D. 調(diào)整對象不同

6、基金銷售機構(gòu)在銷售時的價格策略中的價格調(diào)節(jié)手段不包括( )。

A. 前端收費模式

B. 首次認申購客戶的費用折扣

C. 對同一基金設計不同的收費結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式

D. 設計費用優(yōu)惠政策

7、投資者教育概念的范疇包括( )。[ 2016年9月真題]

I. 向投資者宣傳普及證券投資知識 Ⅱ. 培養(yǎng)有關投資技能

Ⅲ. 告知投資者的權利和保護途徑 Ⅳ. 提示相關的投資風險

A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、下列關于基金銷售客戶服務的具體方式，說法不正確的是( )。

A. 自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

B. 通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得服務

C. 電話服務中心通常以計算機軟、硬件設備為基礎，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

D. 講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會

9、關于督察長的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是( )。[ 2015年9月真題]

A. 督察長享有充分的知情權

B. 督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C. 督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權，可以調(diào)閱公司相關文件、檔案

D. 督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作

10、基金管理人進行合規(guī)培訓的具體內(nèi)容不包括( )。

A. 與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)

B. 公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

C. 案例警示教育

D. 先進事跡激勵教育

>>查看完整試題解析

點擊注冊會員>>>即可獲取基金從業(yè)資格考試在線試題、公開課!

招生方案：基金從業(yè)網(wǎng)絡網(wǎng)絡班招生方案

考試動態(tài)：考試公告|行業(yè)動態(tài)|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。