2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬考試卷（14）

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1、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。

A.基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

B.強(qiáng)制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

C.在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務(wù)狀況的信息

D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

答案：B

2、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()。

A.募集情況與上市交易安排

B.基金托管人報告

C.基金合同摘要

D.基金持有人結(jié)構(gòu)

答案：B

3、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示()。

A.申購、贖回清單

B.基金份額凈值

C.基金份額參考凈值

D.基金凈資產(chǎn)

答案：C

4、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

答案：A

5、管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A:10

B:15

C:20

D:30

答案：D

6、基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

A:2

B:3

C:5

D:15

答案：B

7、以下屬于基金首次募集披露的信息是()。

A:基金份額上市交易公告書

B:基金份額發(fā)售公告

C:基金資產(chǎn)凈值

D:基金年度報告

答案：B

8、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的()。

A:《基金上市規(guī)則》

B:《基金信息披露管理辦法》

C:《基金信息披露編報規(guī)則》

D:《證券投資基金法》

答案：D

9、當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過()時，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時報告。

A:0.25%

B:0.5%

C:0.75%

D:1%

答案：B

10、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()個月披露一次更新的招募說明書。

A:1

B:2

C:3

D:6

答案：D

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