基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練27

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括(　)。

A. 內(nèi)控大綱

B. 基本管理制度

C. 部門業(yè)務規(guī)章

D. 業(yè)務執(zhí)行規(guī)范

2、合規(guī)管理部門履行的基本職責不包括(　)。

A. 制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育

B. 協(xié)助相關(guān)培訓和門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門

C. 組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

D. 審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

3、屬于基金托管人規(guī)范行為的有( ). [ 2013年9月證券真題]

A. 墊付基金管理人20%的注冊資本

B. 根據(jù)需要進行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)

C. 單獨為基金設立資金和證券賬戶

D. 為托管的所有基金設立一個銀行存款賬戶

4、基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則要求( )。

A. 公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容

B. 基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D. 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

5、不得成為公開募集基金的基金管理公司實際控制人的情形包括( )。

A. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已逾3年

B. 凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

C. 或有負債達到凈資產(chǎn)的20%

D. 能夠清償?shù)狡诘拇箢~債務

6、下列不屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標的是( )。[ 2016年4月真題]

A. 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B. 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險

C. 培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

D. 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)法律規(guī)范的主要內(nèi)容

7、從業(yè)人員應該樹立的法紀觀念是( )。

A. 法不責眾

B. 不犯法即可，沒有必要學法

C. 守法合規(guī)

D. 只要了解與自身利益相關(guān)的法律法規(guī)即可

8、判定構(gòu)成“操縱市場”的關(guān)鍵因素是( )。

A. 有誤導市場參與者的意圖

B. 歪曲證券價格

C. 人為虛增交易量

D. 誤導和干擾市場

9、(　)是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。

A. 單一型股票基金

B. 區(qū)域型股票基金

C. 國際股票基金

D. 國內(nèi)股票基金

10、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，不包括( )。[ 2015年6月證券真題]

A. 參與基金日常投資管理

B. 申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額

C. 取得基金收益

D. 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會

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