基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練26

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、中國證監(jiān)會限制被調(diào)查事件當事人證券買賣的期限一般不得超過( )。

A. 10個工作日

B. 15個工作日

C. 15個交易日

D. 10個交易日

2、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是( )。[ 2015年12月真題]

A. 法律的實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律

B. 道德和法律的調(diào)整范圍沒有交叉關(guān)系

C. 法律是由制定或認可的一種行為規(guī)范，道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范

D. 法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求對等

3、以下關(guān)于開放式基金認購、申購和贖回費的表述中不正確的是( )。[ 2015年3月證券真題]

A. 基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人基金份額的期限適用不同的贖回費率標準

B. 贖回費不得歸入基金財產(chǎn)

C. 場內(nèi)贖回為固定贖回費率

D. 前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費率

4、封閉式基金至少每周公告( )次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

5、報告期內(nèi)累計買人、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值( )時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。

A. 10%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

6、目前，國內(nèi)的基金銷售機構(gòu)可分為直銷機構(gòu)和( )兩種類型。

A. 分銷機構(gòu)

B. 承購包銷機構(gòu)

C. 余額包銷機構(gòu)

D. 代銷機構(gòu)

7、投資者進行ETF證券認購時需具有(　)。

A. 滬、深B股或H股證券賬戶

B. 開放式基金賬戶

C. 滬、深A(yù)股證券賬戶

D. 封閉式基金賬戶

8、基金客戶服務(wù)“客戶永遠是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括( )。

A. 良好的客服形象

B. 良好的技術(shù)

C. 良好的客戶關(guān)系

D. 良好的客戶體驗

9、客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括( )。

A. 電話服務(wù)中心

B. “一對一”專人服務(wù)

C. 客戶情緒體驗

D. 互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

10、投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括( )。

A. 建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B. 對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

C. 重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D. 每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

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