基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練25

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

A. 信息披露

B. 投資者的投資能力

C. 利潤分配

D. 投資限制

2、關(guān)于貨幣市場工具，表述不正確的是( )。

A. 也稱為現(xiàn)金投資工具

B. 通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行

C. 流動性好、安全性高

D. 收益率與其他證券相比較高

3、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指( )。[2013年9月證券真題]

A. 出資額占基金公司注冊資本的比例較高且不低于25%的股東

B. 出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東

C. 出資額占基金管理公司注冊資本的比例較高的股東

D. 出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

4、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是( )。[ 2015年3月證券真題]

A. 開放式基金的非交易過戶，是將基金份額從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

B. 由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

C. 基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管

D. 開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

5、下列關(guān)于開放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是( )。

A. 持有時間越長，適用的贖回費率越低

B. 申購可采用分期繳款方式

C. 贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)

D. 贖回以份額申請

6、下列關(guān)于分級基金份額的上市交易、申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

A. 僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B. 分級基金較普通基金復(fù)雜，風(fēng)險更大

C. 登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回

D. 自2012年起，合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購/申購金額不得低于5萬元

7、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是(　)。

A. 表現(xiàn)形式不同

B. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C. 調(diào)整手段不同

D. 調(diào)整對象不同

8、(　)是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A. 虛假記載

B. 誤導(dǎo)性陳述

C. 重大遺漏

D. 詆毀他人

9、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是( )。

A. 書面報告報送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B. 報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔

C. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內(nèi)遞交報告材料

D. 負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

10、合規(guī)政策內(nèi)容不包括( )。

A. 合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B. 合規(guī)管理部門的權(quán)限

C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D. 管理層薪酬

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