基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練22

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

A. 基金份額持有人

B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C. 基金評級機(jī)構(gòu)

D. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)

2、將某分級基金定為“債券型分級基金”時，該基金不可能是以下哪類基金?( )[ 2015年3月證券真題]

A. 被動型分級基金

B. 主動型分級基金

C. 封閉型分級基金

D. 混合型分級基金

3、能夠進(jìn)行實時套利交易的基金是( )。[ 2015年3月證券真題]

A. 傘型基金

B. LOF

C. ETF

D. 保本基金

4、保本基金的( )是風(fēng)險投資可承受的較高損失限額。[ 2011年3月證券真題]

A. 最低目標(biāo)價值

B. 安全墊

C. 現(xiàn)時凈值

D. 價值底線

5、QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的( )。

A. 1%

B. 2%

C. 5%

D. 10%

6、( )所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明應(yīng)當(dāng)對基金投資人公開。

A. 基金銷售機(jī)構(gòu)

B. 基金份額持有人

C. 基金托管人

D. 基金銷售支付機(jī)構(gòu)

7、封閉式基金交易折(溢)價率的計算公式為( )。

A. 折(溢)價率=(二級市場價格一基金份額凈值)/二級市場價格×100%

B. 折(溢)價率=(二級市場價格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

C. 折(溢)價率=(二級市場價格一基金份額總值)/基金份額總值×100%

D. 折(溢)價率=(二級市場價格一基金份額總值)/二級市場價格×100%

8、(　)是指基金管理公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A. 健全性原則

B. 有效性原則

C. 獨(dú)立性原則

D. 相互制約原則

9、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，要堅持( )原則。

A. 投資人利益優(yōu)先 B. 公司利益優(yōu)先

C. 投資人收益一風(fēng)險匹配 D. 公司收益一風(fēng)險匹配

10、合規(guī)文化不要求建立( )。

A. 清晰的責(zé)任制

B. 清晰的問責(zé)制

C. 升遷機(jī)制

D. 激勵約束機(jī)制

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