基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練21

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、下列不屬于基金巨額贖回的是( )。

A. 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的8%

B. 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%

C. 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的11%

D. 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的12%

2、關(guān)于基金同業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是( )。[ 2016年9月真題]。

A. 促進(jìn)同業(yè)交流

B. 促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

C. 提高從業(yè)人員素質(zhì)

D. 對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

3、任何一個(gè)從業(yè)人員職業(yè)道德素質(zhì)的提高都要依賴于( )。

A. 他律

B. 自我修養(yǎng)

C. 他律和自我修養(yǎng)

D. 天生的品性

4、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的( )。[ 2015年9月真題]

A. 基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

B. 基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C. 基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D. 基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

5、目前，我國基金代銷機(jī)構(gòu)不包括( )。[ 2014年9月證券真題]

A. 基金銷售公司

B. 證券公司

C. 保險(xiǎn)公司

D. 財(cái)務(wù)公司

6、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　)。

A. 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

B. 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C. 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

D. 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

7、基金持有人與基金管理人之間是(　)關(guān)系。

A. 投資

B. 中介服務(wù)

C. 信托

D. 控股

8、關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障中的匹配方法，以下表述正確的是( )。[ 2017年4月真題]

A. 在基金銷售過程中，銷售人員應(yīng)當(dāng)人工完成基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配檢驗(yàn)

B. 匹配方法至少應(yīng)當(dāng)在基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型之間建立合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系

C. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金管理人和基金投資人偏好匹配的方法

D. 當(dāng)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超過投資人風(fēng)險(xiǎn)能力的情況時(shí)，銷售人員應(yīng)提示投資人重新進(jìn)行測(cè)評(píng)

9、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，其中不包括( )。

A. 嚴(yán)格授權(quán)控制

B. 嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C. 建立完善的信息披露制度

D. 信息與溝通以及行為監(jiān)控

10、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，說法錯(cuò)誤的是( )。

A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能簡單視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

B. 大量的操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上

C. 操作風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

D. 道德風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

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