2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬考試卷（12）

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1.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格是()。

A.1.00元

B.券商收取的認(rèn)購費(fèi)

C.1.00元加上券商收取的認(rèn)購費(fèi)

D.以上都不是

答案：C

2.從運(yùn)作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以分為()。

Ⅰ.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

Ⅱ.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

Ⅲ.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

Ⅳ.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

3.基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()。

A.場內(nèi)買賣、申購和贖回

B.份額登記、申購和贖回

C.認(rèn)購、申購和贖回

D.認(rèn)購、場內(nèi)買賣

答案：C

4.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊文件之日起()。 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

答案：B

5.避險(xiǎn)策略基金的分析指標(biāo)主要包括()。

Ⅰ.封閉周期

Ⅱ.保本比例

Ⅲ.贖回費(fèi)

Ⅳ.擔(dān)保人

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6.基金管理人督察長主要對()負(fù)責(zé)。

A.股東會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.以上都不是

答案：B

7.投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，一般可于()日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

答案：B

8.基金管理人合規(guī)審核主要包括的程序有()。

Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制

Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查

Ⅲ.合規(guī)審核評價(jià)

Ⅳ.開展合規(guī)檢查

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9.基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

D.基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

10.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費(fèi))，持有期為20日，收取贖回費(fèi) 100元 ，該贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的金額為

A.50元

B.75元

C.25元

D.100元

答案：D

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