基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練19

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個選項(xiàng)中只有一個答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、證券投資基金的主要投資方向是( )。

A. 實(shí)業(yè)

B. 上市公司的投資項(xiàng)目

C. 信貸

D. 有價證券

2、關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是( )。

A. 基金發(fā)行對象為社會公眾

B. 基金發(fā)行對象為不特定投資人

C. 基金發(fā)行對象為特定的投資人

D. 基金發(fā)行對象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者

3、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。[ 2014年3月證券真題]

A. 編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

B. 復(fù)核信息披露文件，維護(hù)基金當(dāng)事人尤其是基金份額持有人的權(quán)益

C. 復(fù)核信息披露文件，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

D. 編制月報(bào)、基金公告等各類臨時報(bào)告

4、目前，我國基金代銷機(jī)構(gòu)不包括( )。[ 2014年9月證券真題]

A. 基金銷售公司

B. 證券公司

C. 保險公司

D. 財(cái)務(wù)公司

5、基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入( )。

A. 基金紅利

B. 基金凈值

C. 基金財(cái)產(chǎn)

D. 基金費(fèi)用

6、基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是( )。

A. 委托關(guān)系

B. 信托關(guān)系

C. 代理關(guān)系

D. 雇傭關(guān)系

7、( )就是識別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。

A. 事項(xiàng)識別

B. 風(fēng)險評估

C. 風(fēng)險應(yīng)對

D. 控制活動

8、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括( )。

A. 控制環(huán)境

B. 風(fēng)險評估

C. 控制活動

D. 控制結(jié)果

9、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容，具體不包括( )。

A. 開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

B. 梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

C. 代表有需要的客戶履行職責(zé)

D. 定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

10、信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括( )。

A. 建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制

B. 對宣傳推介材料合規(guī)審核

C. 重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)部交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D. 每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

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