基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練17

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 合規(guī)管理部門履行的基本職責不包括(　)。

A. 制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育

B. 協(xié)助相關(guān)培訓和門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

C. 組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

D. 審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

2、下列選項中，( )不屬于QDII基金的可投資范圍。

A. 住房按揭支持證券

B. 可轉(zhuǎn)讓存單

C. 遠期合約

D. 房地產(chǎn)抵押按揭

3、中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有( )，具體承擔基金監(jiān)管職責。

A. 證券基金機構(gòu)監(jiān)管部

B. 私募基金監(jiān)管部

C. 創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部

D. 發(fā)行監(jiān)管部

4、關(guān)于職業(yè)道德，下列說法不正確的是( )。

A. 是一般社會道德在職業(yè)活動中的具體化

B. 與職業(yè)活動、職業(yè)關(guān)系密切相關(guān)

C. 基本內(nèi)容往往會隨社會進步而改變

D. 相比一般社會道德規(guī)范性更強

5、基金市場營銷的特殊性體現(xiàn)在( )。[ 2015年12月真題]

A. 全面性

B. 適用性

C. 穩(wěn)定性

D. 安全性

6、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是(　)。

A. 可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

B. 現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C. 收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復交易后買入，而實際買人價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異

D. 收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響

7、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當遵循的有關(guān)準則的是(　)。

Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

Ⅱ.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

Ⅳ.應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. 工、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金銷售后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)基本功能不包括( )。[ 2014年6月證券真題]

A. 提共交易清、資金處理的功能

B. 提供基金產(chǎn)品信息

C. 供基金管理人信息

D. 基金投資人風險承擔能力調(diào)查

9、基金銷售機構(gòu)在制定投資者教育策略時，首先應(yīng)考慮( )。[ 2016年9月真題]

A. 預測證券市場走勢

B. 尋找確保本金安全的投資策略

C. 普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)

D. 選擇高收益投資產(chǎn)品

10、在證券市場交易中，( )是市場存在的基礎(chǔ)。

A. 投資需求

B. 信息不對稱

C. 投機需求

D. 風險管理

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