基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練12

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是( )。[ 2016年9月真題] A. 契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立的

B. 基金投資者是基金公司的股東

C. 基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

D. 基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合規(guī)的當(dāng)事人

2、證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是( )。[ 2014年11月證券真題]

A. 具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

B. 強(qiáng)化監(jiān)管

C. 收益穩(wěn)定

D. 風(fēng)險(xiǎn)固定

3、ETF的特點(diǎn)不包括( )。[2014年6月證券真題]

A. 實(shí)物申購(gòu)贖回

B. 二級(jí)市場(chǎng)的交易無漲跌的限制

C. 一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D. 被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

4、關(guān)于公平對(duì)待客戶的說法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是( )。[ 2015年12月真題]

A. 尊重所有客戶

B. 在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶

C. 在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)

D. 不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼

5、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是( )。[ 2014年3月證券真題]

A. 基金合同期限為5年以上

B. 基金募集金額不低于2億元人民幣

C. 封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

D. 基金份額持有人不少于1000人

6、封閉式基金交易折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為( )。

A. 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)/二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格×100%

B. 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

C. 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額總值)/基金份額總值×100%

D. 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額總值)/二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格×100%

7、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是( )。

A. 基金投資組合報(bào)告

B. 基金公開說明書

C. 內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D. 基金凈值公告

8、依據(jù)適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是( )。[ 2015年9月真題]

A. 基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B. 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

C. 基金經(jīng)理的過往業(yè)績(jī)

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷計(jì)劃

9、基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這樣體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。[ 2015年6月證券真題]

A. 獨(dú)立性

B. 相互制約

C. 有效性

D. 健全性

10、下列關(guān)于合規(guī)管理的概念，說法有誤的是( )。

A. 合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為

B. 合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

C. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循有關(guān)法律、準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

D. 所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

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