基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練11

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、下列屬于基金管理公司及子公司的資產管理業(yè)務的是( )。

A. 私募證券投資基金

B. 私募股權投資基金

C. 公募基金和各類非公募資產管理計劃

D. 集合資產管理計劃

2、下列不屬于基金巨額贖回的是( )。

A. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%

B. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%

C. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%

D. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%

3、債券基金與股票基金相比，其凈值波動性通常( )。[ 2015年6月證券真題]

A. 相同

B. 大小無法確定

C. 較小

D. 較大

4、根據(jù)法律形式可以將基金分為( )。

A. 契約型基金和公司型基金

B. 封閉式基金和開放式基金

C. 股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

D. 增長型基金、收入型基金和平衡型基金

5、某投資人認購1000000元的基金份額，基金份額面值為1.00元/份，認購費率為1%，認購期間產生的利息為3元，則其認購份額為( )份。[ 2013年12月證券真題]

A.990102

B.990099

C.1000003

D.990399

6、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉托管?( )

A. 分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額

B. 分紅派息前R-5日至R-3日(R日為權益登記日)的LOF份額

C. 未處于凍結狀態(tài)的LOF份額

D. 未處于質押狀態(tài)的LOF份額

7、以下關于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是(　)。

A. 要事無巨細地披露所有信息

B. 要披露所有可能影響投資者決策的信息

C. 對信息披露人不利的信息也要披露

D. 要充分披露重大信息

8、我國境內投資者不包括( ).

A. 中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人

B. 注冊在境內的法人

C. 雖居住在境外但未獲得境外所在或者地區(qū)一直居留簽證的中國公民

D. 境內公民

9、基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責，監(jiān)事會職權不包括( )。

A. 檢查公司的財務

B. 對公司董事、總經理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C. 列席股東大會會議

D. 提議召開臨時股東會

10、( )是基金管理人的內部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。

A. 合規(guī)審核

B. 合規(guī)檢查

C. 合規(guī)培訓

D. 合規(guī)投訴處理

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