基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練10

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、( )又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A. 指數(shù)基金

B. 期權(quán)基金

C. 對(duì)沖基金

D. 系列基金

2、LOF的申購(gòu)、贖回采用( )原則。

A. 份額申購(gòu)、份額贖回

B. 金額申購(gòu)、金額贖回

C. 金額申購(gòu)、份額贖回

D. 份額申購(gòu)、金額贖回

3、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存( )年。

A. 25

B. 3

C. 15

D. 5

4、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的說(shuō)法，正確的是(　)。

A. 信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定

B. 發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況

D. 對(duì)私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年

5、基金募集申請(qǐng)過(guò)程中，( )不是基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文本。

A. 基金募集申請(qǐng)報(bào)告

B. 基金合同草案

C. 基金托管協(xié)議草案

D. 招募說(shuō)明書(shū)草案

6、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，( )應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

A. 基金托管人

B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C. 基金管理人

D. 證券交易所

7、在開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶時(shí)，有違基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是( )。[ 2012年9月證券真題]

A. 承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

B. 承諾若認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過(guò)5億元，免收認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C. 承諾及時(shí)地將公開(kāi)的信息與其溝通

D. 承諾定期提供詳盡的投資策略報(bào)告

8、基金管理人不得免收持有期低于( )年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

9、保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是( )的目標(biāo)。

A. 基金管理人的前臺(tái)

B. 基金管理人中臺(tái)部門(mén)

C. 基金管理人的后臺(tái)

D. 投資、研究、銷(xiāo)售等部門(mén)

10、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況屬于( )的責(zé)任。

A. 合規(guī)管理部門(mén)

B. 董事會(huì)

C. 監(jiān)事會(huì)

D. 督察長(zhǎng)

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