基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練9

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重(　)。

A. 審慎的對投資者進(jìn)行調(diào)查

B. 對投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)

C. 根據(jù)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

D. 對投資者進(jìn)行投資知識(shí)教育

2、以下哪一種不是金融交易的組織方式?( ) [2015年9月真題]

A. 自由交易方式

B. 柜臺(tái)交易方式

C. 交易所交易方式

D. 電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

3、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括( )。[ 2013年9月證券真題]

A. 《證券投資基金法》

B. 《證券法》

C. 《基金運(yùn)作管理辦法》

D. 《基金管理公司管理辦法》

4、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

A. 基金托管人

B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C. 基金管理人

D. 證券交易所

6、下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯(cuò)誤的是(　)。

A. 對于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

B. QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

C. T+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及TH的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

D. T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)

7、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是(　)。

A. 違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B. 不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C. 接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D. 挪用投資者的交易資金或基金份額

8、下列關(guān)于基金銷售適用性的表述、，不正確的是( ).

A. 應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時(shí)性原則

B. 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，必須由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

C. 禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品

D. 基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個(gè)類型

9、下列關(guān)于基金管理人前、中、后臺(tái)內(nèi)部控制的說法不正確的是( )。

A. 前臺(tái)的目標(biāo)是客戶滿意度最大

B. 后臺(tái)的目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果

C. 中臺(tái)部門應(yīng)與前臺(tái)部門建立相應(yīng)的隔離機(jī)制

D. 后臺(tái)部門包括行政管理、清算、信息技術(shù)、投資、研究、銷售等部門

10、( )是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，能把公司可能受到的處罰降到最低。

A. 合規(guī)審核

B. 合規(guī)檢查

C. 合規(guī)培訓(xùn)

D. 合規(guī)投訴處理

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