基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練6

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、關(guān)于非公開募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是( )。[ 2015年12月真題]

A. 可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介

B. 應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

C. 合格投資者累計(jì)不得超過二百人

D. 應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同

2、私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括( )。

A. 投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

B. 單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C. 個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬元

D. 最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元

3、某基金管理公司的員工在宣傳以往的投資業(yè)績時(shí)，只介紹表現(xiàn)最好的基金，刻意忽略業(yè)績并不突出的基金。這種行為違反了( )原則。

A. 誠實(shí)守信

B. 守法合規(guī)

C. 專業(yè)審慎

D. 客戶至上

4、開放式基金合同生效需滿足的條件是( )。[ 2015年12月真題]

A. 募集份額總額不少于1億份，基金募集金額不少于1億元人民幣

B. 募集份額總額不少于5億份，基金募集金額不少于5億元人民幣

C. 募集份額總額不少于3億份，基金募集金額不少于3億元人民幣

D. 募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對(duì)外披露。[ 2015年6月證券真題]

A. 15

B. 20

C. 10

D. 30

6、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是(　)。

A. 基金賬戶

B. 銀行存款賬戶

C. 結(jié)算備付金賬戶

D. 基金銷售結(jié)算專用賬戶

7、( )針對(duì)直接關(guān)系型群體。

A. 緣故法

B. 介紹法

C. 陌生拜訪法

D. 電話約訪法

8、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是(　)。

A. 從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

B. 從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C. 從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D. 從效果來看，可以增加居民的財(cái)富

9、下列關(guān)于基金市場營銷的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A. 市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

B. 強(qiáng)調(diào)銷售服務(wù)的持續(xù)性

C. 基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段

D. 在服務(wù)過程中，注重與客戶的關(guān)系，保證服務(wù)的質(zhì)量

10、合規(guī)政策內(nèi)容不包括( )。

A. 合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B. 合規(guī)管理部門的權(quán)限

C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D. 管理層薪酬

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