基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練5

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)重要問(wèn)題就是分析( )。

A. 基金投資人的真實(shí)需求

B. 基金管理人的需求

C. 基金份額持有人的個(gè)人愛(ài)好

D. 基金托管人的需求

2、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的價(jià)格形成方式，以下表述錯(cuò)誤的是( )。[ 2017年4月真題]

A. 根據(jù)市場(chǎng)行情變化，封閉式基金交易價(jià)格相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)折溢價(jià)情況

B. 開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

C. 封閉式基金交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響

D. 開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格同時(shí)也受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

3、證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括( )。[ 2015年12月真題]

A. 證券投資基金的募集和投資管理

B. 證券投資基金的評(píng)級(jí)研究

C. 證券投資基金資產(chǎn)的托管和基金份額的登記交易，基金的估值

D. 證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露

4、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為( )。[ 2016年9月真題]

A. 公募基金與私募基金

B. 封閉式基金與開(kāi)放式基金

C. 契約型基金與公司型基金

D. 主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金

5、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》，以下不屬于現(xiàn)階段我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制的是( )。

A. 基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)

B. 保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

C. 基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

D. 基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

6、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是( )。

A. 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

B. 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

C. 研究論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

D. 提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新

7、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

A. 1/4

B. 1/3

C. 1/2

D. 2/3

8、投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)( )的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。

A. 基金托管協(xié)議

B. 基金合同

C. 基金招募說(shuō)明書(shū)

D. 基金臨時(shí)公告

9、下列關(guān)于4Ps營(yíng)銷理論的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A. 所包含的營(yíng)銷要素是指產(chǎn)品、人員、渠道、促銷

B. 要把產(chǎn)品的特色擺在首位

C. 基金公司需要直接面對(duì)客戶

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷售的適用性

10、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，不包括( )。[ 2015年6月證券真題]

A. 參與基金日常投資管理

B. 申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額

C. 取得基金收益

D. 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)

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