2018年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案4

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進行第5次預約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、甲在擔任基金經理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

Ⅰ.屬于利益輸送

Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

Ⅳ.屬于操縱市場的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

2、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協會報送基金備案手續(xù)的內容不包括( )。

A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

答案：C

3、按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

答案：C

解析：按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。

4、基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保持()

5年

10年

20年

15年

答案：D

解析：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年。

5、基金公司合規(guī)管理的目標包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系 Ⅱ實現對合規(guī)風險的有效識別和管理 Ⅲ促進基金管理人人員的穩(wěn)定 Ⅳ確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營

A. ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

答案：C

6、中國證券投資基金業(yè)協會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括()

A. 取消基金從業(yè)資格

B. 書面警告

C. 采取證券市場禁入措施

D. 認定為不適當人選

答案：D

7、根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是()

A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C. 基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構等出臺的相關法規(guī)

D. 基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳材料中夸大產品業(yè)績

答案：A

8、按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于()的，基金合同自動終止。

A. 5000萬元

B. 1000萬元

C. 1億元

D. 2億元

答案：D

9、下列關于普通基金凈值公告的表述中，正確的是()

A. 開放式基金在開放申購和贖回前，應當披露每天的份額凈值和資產凈值

B. 封閉式基金每周披露的信息應當包括資產凈值和份額凈值

C. 封閉式基金每日披露的信息應當包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值

D. 開放式基金在開放申購和贖回前，應當披露每個開放日的資產凈值、份額凈值和份額累計凈值

答案：B

10、某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列做法錯誤的是()。

A. 登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現

B. 基金業(yè)績表現數據經過基金托管人復核

C. 在推介定期定額投資業(yè)務時選擇了滬深300指數，對其過往足夠長時間的實際收益率進行了模擬

D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績，同時特別聲明其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現的保證

答案：A

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一、基金從業(yè)資格考后須知

基金從業(yè)考試什么時候成績查詢？一般考試結束后7個工作日內中國證券投資基金業(yè)協會公布基金考試成績。

基金從業(yè)單科考試時間為120分鐘，考生可根據需要選擇參考科目?？荚嚥扇￠]卷、計算機考試方式進行?；饛臉I(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

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