基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練2

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對大家有所幫助。

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每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、下列關(guān)于證券投資基金特點的說法，不正確的是( )。

A. 集中托管、保障安全

B. 組合投資、分散風(fēng)險

C. 嚴格監(jiān)管、信息透明

D. 利益共享、風(fēng)險共擔

2、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

A. 信息披露

B. 投資者的投資能力

C. 利潤分配

D. 投資限制

3、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于( )年頒布，這兩部法律日后成為其它基金立法的重要參考。[ 2013年3月證券真題]

A. 1940

B. 1922

C. 1958

D. 1867

4、下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是( )。

A. 樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理

B. 合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C. 區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

D. 交易結(jié)束馬上銷毀記錄

5、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　)以上通過。

A. 1/2

B. 1/3

C. 3/4

D. 1/4

6、銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當把( )的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。[ 2009年10月證券真題]

A. 中高風(fēng)險

B. 中等風(fēng)險

C. 低風(fēng)險

D. 高風(fēng)險

7、下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是(　)

A. 幣種不同

B. 申購和贖回登記不同

C. 申購與贖回渠道不同

D. 拒絕或暫停申購的情形不同

8、對通過中國基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，基金銷售機構(gòu)不需要為其統(tǒng)一辦理( )。[ 2015年9月真題]

A. 后續(xù)培訓(xùn)

B. 執(zhí)業(yè)注冊

C. 從業(yè)證書

D. 執(zhí)業(yè)年檢

9、( )不屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的要素。

A. 內(nèi)部環(huán)境

B. 目標設(shè)定

C. 信息與溝通

D. 外部控制

10、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是( )。[ 2015年9月真題]

A. 督察長享有充分的知情權(quán)

B. 督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C. 督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D. 督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

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