2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案5

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。9月15日-16日將進行全國第二次基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年9月基金從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1.在我國，公司型基金的設立依據(jù)是

A.基金公司章程

B.基金托管協(xié)議

C.基金招募說明書

D.基金合同

答案：A

2.QDII基金臨時公告，表述錯誤的是

3.對沖基金說法正確的

A. 一般以公募基金為主要方式

B. 意思是風險對沖過的基金，其投資風險低于傳統(tǒng)的證券投資基金

C. 起源于20世紀50年代的英國金融市場

D. 一般廣泛投資于金融衍生品

參考答案：D

4.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務費)，持有期為20日，收取贖回費 100元 ，該贖回費計入基金財產(chǎn)的金額為

A.50元

B.75元

C.25元

D.100元

參考答案： D

解析：對于持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費;對于持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費。按上述標準收取的基金贖回費應全額計入基金財產(chǎn)。

5.投資者投資10萬元場內(nèi)認購LOF基金，假設管理人規(guī)定認購費用1%，投資者應繳納的認購金額為

A.10萬元

B.10.1萬元

C.9萬元

D.9.9萬元

參考答案：D

解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

6.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起(20個工作日)內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

7.T日投資和申購或贖回申請我國境內(nèi)基金，關于資金結算，正確的是

解析：T日申購的基金T+2日起可贖回;一般的開放式基金贖回的流程為:T日未報,T+1已報,T+2已成

8.基金管理人的合規(guī)性風險，正確的是

Ⅰ.具體風險事件中，可表現(xiàn)為操作風險，聲譽風險或道德風險

Ⅱ.合規(guī)風險包括投資合規(guī)性、操作合規(guī)性、反洗錢合規(guī)性等

Ⅲ.不公平對待不同投資組合屬于合規(guī)性風險

Ⅳ.對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管理的主要舉措之一

答案：Ⅱ、Ⅲ

9.中國基金業(yè)協(xié)會對私募證券投資基金實行差異化行業(yè)管理

10.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

答案：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

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