2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬考試卷（八）

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1.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照（）的約定，向投資人收取銷售費(fèi)用

A.基金銷售協(xié)議

B.理財服務(wù)協(xié)議

C.基金合同

D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

答案：C

2.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ.

D.Ⅱ. Ⅲ.

答案：C

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是（）。

A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其要求處理

C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會

D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

答案：D

4.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

答案：D

5.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是（）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

答案：D

6.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是（）。

A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

答案：D

7.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是（）。

A.持證上崗

B.具有本科以上學(xué)歷

C.持續(xù)學(xué)習(xí)

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

答案：B

8.關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是（）。

A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶

C.尊重所有客戶

D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

答案：A

9.關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是（）。

A.認(rèn)購份額有封閉期，申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回

B.認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)

C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，申購份額通常在 T+2日之內(nèi)確認(rèn)

D.認(rèn)購?fù)ǔＪ前次粗獌r申請，申購?fù)ǔ０创_定價申請

答案：C

10.開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的（）進(jìn)行確認(rèn)登記。

A.申購基金金額

B.持有基金份額及其變動情況

C.申購基金行為

D.持有基金金額

答案：B

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