2018《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱
摘要：截止到2018年9月份，還在沿用2017年度修訂《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱，有關(guān)基金考試大綱最新信息，請關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道。
為進一步完善基金從業(yè)資格考試知識框架體系，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱》和科目三《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識考試大綱》進行了修訂。
新版教材《證券投資基金》(第二版)、《股權(quán)投資基金》已經(jīng)出版發(fā)行。自2017年11月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。2018《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱截止到9月份，還在沿用2017年度修訂版本的基金考試大綱。以下是《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱信息。
一、總體目標(biāo)
基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對該知識點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。
(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。
| 對應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 編號 | 學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解） |
| 1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金 | 1.金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè) | 1.1.a | 理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素 |
| 1.1.b | 理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能及理解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀 | ||
| 2.投資基金 | 1.2.a | 掌握投資基金的定義和主要類別 | |
| 2.證券投資基金概述 | 1.證券投資基金的概念和特點 | 2.1.a | 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
| 2.1.b | 掌握證券投資基金的基本特點 | ||
| 2.1.c | 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 | ||
| 2.證券投資基金的運作與參與主體 | 2.2.a | 了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露 | |
| 2.2.b | 理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系 | ||
| 3.證券投資基金的法律形式和運作方式 | 2.3.a | 理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別 | |
| 4.證券投資基金的起源與發(fā)展 | 2.4.a | 了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點 | |
| 5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 | 2.5.a | 了解我國證券投資基金發(fā)展的六個階段以及每個階段的特點和標(biāo)志產(chǎn)品 | |
| 6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 | 2.6.a | 理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用 | |
| 3.證券投資基金的類型 | 1.證券投資基金分類概述 | 3.1.a | 掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 |
| 2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金 | 3.2-5.a | 掌握基本基金類型及其特點 | |
| 6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金 | 3.6-9a | 理解市場上各類特殊類別基金的特點 | |
| 4.證券投資基金的監(jiān)管 | 1.基金監(jiān)管概述 | 4.1.a | 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo) |
| 2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織 | 4.2.a | 掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 | |
| 4.2.b | 掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理 | ||
| 4.2.c | 理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容 | ||
| 3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管 | 4.3.a | 掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 | |
| 4.3.b | 掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
| 4.3.c | 掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
| 4.對基金活動的監(jiān)管 | 4.4.a | 掌握對基金募集和銷售活動的監(jiān)管 | |
| 4.4.b | 掌握對基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) | ||
| 5.對非公開募集基金的監(jiān)管 | 4.5.a | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 | |
| 4.5.b | 掌握對非公開募集基金募集以及運作的監(jiān)管 | ||
| 5.基金職業(yè)道德 | 1.道德與職業(yè)道德 | 5.1.a | 了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別 |
| 5.1.b | 理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 | ||
| 2.基金職業(yè)道德規(guī)范 | 5.2.a | 了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 | |
| 5.2.b | 掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容 | ||
| 5.2.c | 掌握守法合規(guī)的含義和基本要求 | ||
| 5.2.d | 掌握誠實守信的含義及基本要求 | ||
| 5.2.e | 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求 | ||
| 5.2.f | 掌握客戶至上的含義及基本要求 | ||
| 5.2.g | 掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求 | ||
| 5.2.h | 掌握保守秘密的含義及基本要求 | ||
| 3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) | 5.3.a | 理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 | |
| 16.基金的募集、交易與登記 | 1.基金的募集與認購 | 16.1.a | 掌握基金募集的概念與程序 |
| 16.1.b | 掌握基金成立的條件 | ||
| 16.1.c | 了解基金產(chǎn)品注冊制度改革 | ||
| 16.1.d | 掌握基金認購的概念 | ||
| 16.1.e | 了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程序 | ||
| 2.基金的交易、申購和贖回 | 16.2.a | 掌握開放式基金申購與贖回的概念 | |
| 16.2.b | 掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu) | ||
| 16.2.c | 理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等 | ||
| 16.2.d | 理解巨額贖回處理等 | ||
| 16.2.e | 理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式） | ||
| 3.基金的登記 | 16.3.a | 理解基金份額登記的概念 | |
| 16.3.b | 了解現(xiàn)行登記模式 | ||
| 16.3.c | 掌握登記機構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 | ||
| 20.基金的信息披露 | 1.基金信息披露概述 | 20.1.a | 掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
| 20.1.b | 掌握基金信息披露的禁止性行為 | ||
| 20.1.c | 了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用 | ||
| 2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) | 20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 | |
| 20.2.b | 理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 | ||
| 3.基金募集信息披露 | 20.3.a | 理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 | |
| 20.3.b | 理解招募說明書的重要內(nèi)容 | ||
| 4.基金運作信息披露 | 20.4.a | 掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求； | |
| 20.4.b | 理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定 | ||
| 20.4.c | 理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 | ||
| 20.4.d | 理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定 | ||
| 5.特殊基金品種的信息披露 | 20.5.a | 理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 | |
| 20.5.b | 理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 | ||
| 21.基金客戶和銷售機構(gòu) | 1.基金客戶的分類 | 21.1.a | 理解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶選擇 |
| 2.基金銷售機構(gòu) | 21.2.a | 掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 | |
| 21.2.b | 了解各類基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢 | ||
| 21.2.c | 掌握基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件 | ||
| 21.2.d | 掌握基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范 | ||
| 3.基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略 | 21.3.a | 了解基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式 | |
| 21.3.b | 理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略 | ||
| 22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 1.基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范 | 22.1.a | 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) |
| 22.1.b | 掌握基金銷售人員行為規(guī)范 | ||
| 2.基金宣傳推介材料規(guī)范 | 22.2.a | 理解宣傳推介材料的范圍和報備流程 | |
| 22.2.b | 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 | ||
| 22.2.c | 理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范 | ||
| 3.基金銷售費用規(guī)范 | 22.3.a | 掌握銷售費用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費用結(jié)構(gòu)和費率水平) | |
| 22.3.b | 掌握銷售費用其他規(guī)范 | ||
| 4.基金銷售適用性 | 22.4.a | 掌握基金銷售適用性的指導(dǎo)原則、管理制度和實施保障 | |
| 22.4.b | 理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求 | ||
| 22.4.c | 掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求 | ||
| 22.4.d | 掌握基金銷售適用性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求 | ||
| 5.基金銷售信息管理 | 22.5.a | 了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理 | |
| 23.基金客戶服務(wù) | 1.客戶服務(wù)概述 | 23.1.a | 掌握基金客戶服務(wù)的特點、原則、內(nèi)容 |
| 2.客戶服務(wù)流程 | 23.2.a | 理解客戶服務(wù)流程 | |
| 3.投資者教育工作 | 23.3.a | 理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則 | |
| 23.3.b | 理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式 | ||
| 24.基金管理人的內(nèi)部控制 | 1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 | 24.1.a | 理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念 |
| 24.1.b | 掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo) | ||
| 24.1.c | 掌握基金公司內(nèi)部控制的原則 | ||
| 2.內(nèi)部控制機制 | 24.2.a | 掌握基金公司內(nèi)控機制的四個層次 | |
| 24.2.b | 掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素 | ||
| 3.內(nèi)部控制制度 | 24.3.a | 理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容 | |
| 4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 | 24.4.a | 理解基金公司前、中、后臺控制的主要內(nèi)容 | |
| 24.4.b | 理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 | ||
| 24.4.c | 理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容 | ||
| 24.4.d | 理解基金公司會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容 | ||
| 25.基金管理人的合規(guī)管理 | 1.合規(guī)管理概述 | 25.1.a | 掌握合規(guī)管理的基本概念和意義 |
| 25.1.b | 掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 | ||
| 2.合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置 | 25.2.a | 了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置 | |
| 25.2.b | 理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任 | ||
| 3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容 | 25.3.a | 了解合規(guī)管理的主要活動 | |
| 4.合規(guī)風(fēng)險 | 25.4.a | 理解合規(guī)風(fēng)險的含義、種類和主要管理措施 |
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