2018年9月基金從業(yè)《法律法規(guī)》押題卷（一）

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1、()是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)

B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

C、后臺(tái)管理系統(tǒng)

D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

正確答案：B

答案解析：自助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

2、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A、風(fēng)險(xiǎn)管理部

B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C、合規(guī)管理部

D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

正確答案：B

答案解析：基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

3、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。

A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B、買(mǎi)者自慎

C、收益共享

D、買(mǎi)者自負(fù)

正確答案：B

答案解析：相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制，性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上買(mǎi)者自慎。

4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

C、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

D、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

正確答案：B

答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額?；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)。

5、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶(hù)上，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一是()。

A、分析營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境

B、分析投資人的真實(shí)需求

C、設(shè)計(jì)營(yíng)銷(xiāo)組合

D、提高專(zhuān)業(yè)化水平

正確答案：B

6、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告。

A.30日

B.15個(gè)工作日

C.90日

D.60日

參考答案：C

7、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng), 規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

參考答案：C

8、以下投資者教育活動(dòng)中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是( )

A.向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買(mǎi)者自負(fù)”

B.對(duì)異常賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶(hù)資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

D.將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

參考答案：C

9、關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是( )

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

參考答案：A

10、關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是( )。

I、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序

Ⅱ、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法

III、在銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ、基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

參考答案：A