私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十三）

問：私募基金管理人在申請登記、備案私募基金時，應(yīng)當如何落實專業(yè)化管理原則?

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則，為進一步落實私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實建立有效機制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制水平，私募基金管理人在申請登記時，應(yīng)當在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構(gòu)類型，以及與機構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進行登記;私募基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實際、長期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

問：已登記多類業(yè)務(wù)類型、兼營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的私募基金管理人，應(yīng)當如何按照上述專業(yè)化管理要求進行整改?

答：截至目前，已有2198家私募基金管理人通過協(xié)會“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”(https://ambers.amac.org.cn)，遵循專業(yè)化管理原則，完成登記備案。為協(xié)調(diào)統(tǒng)一行業(yè)自律管理標準，在“私募基金登記備案系統(tǒng)”(https://pf.amac.org.cn)中已登記多類業(yè)務(wù)類型的私募基金管理人，應(yīng)當依照協(xié)會相關(guān)后續(xù)安排，通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”進行專業(yè)化管理事項的整改。

此類私募基金管理人應(yīng)當從已登記的多類業(yè)務(wù)類型中僅選擇一類業(yè)務(wù)類型作為展業(yè)范圍，確認自身機構(gòu)類型，通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”提交機構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型變更申請，以落實專業(yè)化管理原則。此類私募基金管理人須在完成機構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型的變更確認之后，方可提交新增私募基金備案申請。

針對此類私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”所選擇業(yè)務(wù)類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運作，但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模，基金合同到期后應(yīng)予以清盤或清算，不得續(xù)期;同時協(xié)會將在相關(guān)私募基金公示信息中，對此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應(yīng)就此事項向相關(guān)私募基金投資者及時做好信息披露，維護投資者的合法權(quán)益。

（來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會）