2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練

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1、 公開披露的基金信息不包括( )。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.股東會(huì)決議

D.臨時(shí)報(bào)告

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

2、 下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

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