2018年7月21日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案4

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。7月21日周六進行第四次基金從業(yè)預(yù)約考試。2018年7月基金從業(yè)考試真題，請關(guān)注希賽基金從業(yè)考試網(wǎng)考后更新！

基金從業(yè)考試真題，選自考友分享。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。

31、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )。

A. 投資人遞交申購申請，申購成立

B. 基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購生效

C. 投資人交付申購款項，申購成立

D. 投資人交付申購款項，申購生效

答案：C

32、證券交易所根據(jù)管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計算公布 ETF 基金份額參考凈值的時間是( )。

A. 在當(dāng)日開市前 15 分鐘計算并公布

B. 在交易結(jié)束前 15 分鐘計算并公布

C. 在次日開市前 15 分鐘計算并公布

D. 在交易時間內(nèi)實施計算并公布

答案：D

33、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是( )。

A. 為保證所獲得信息的真實性和準(zhǔn)確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查

B. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶是或首次購買基金產(chǎn)品時對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價

C. 在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

D. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價

答案：A

34、關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是( )。

A. 基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，以增強管理人風(fēng)險防范能力、保護份額持有人利益

B. 基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨立運作

C. 基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)

D. 當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先

答案：A

35、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

A. 對某一行業(yè)的研究報告

B. 客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C. 某基金的招募說明書

D. 執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

答案：C

36、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的( )原則

A. 安全第一

B. 客戶至上

C. 專業(yè)規(guī)范

D. 有效溝通

答案：A

37、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的特點，以下表述正確的是( )。

A. 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后，部分盈余歸基金投資者所有

B. 基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C. 基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險

D. 為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配

答案：B

38、資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟的作用不包括( )。

A. 為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

B. 給金融市場提供流動性，提高了交易成本

C. 通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利

D. 對金融資產(chǎn)合理定價

答案：B

39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

A. 投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

B. 風(fēng)險揭示書

C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

D. 投資說明書

答案：D

40、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是( )。

A. 督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

B. 督察長應(yīng)撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C. 督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

D. 督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

答案：A

2018年基金從業(yè)資格考試真題及答案匯總（7.21）

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