2018年7月21日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案3

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。7月21日周六進(jìn)行第四次基金從業(yè)預(yù)約考試。2018年7月基金從業(yè)考試真題，請(qǐng)關(guān)注希賽基金從業(yè)考試網(wǎng)考后更新！

基金從業(yè)考試真題，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

21、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是( )。

A. 基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B. 研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

C. 基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D. 研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

答案：A

22、開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)( )進(jìn)行。

A. 基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B. 基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

答案：C

23.基金信息披露中,基金托管人不具有復(fù)核責(zé)任的是()。

A.基金定期報(bào)告

B.基金份額凈值報(bào)告

C.更換基金經(jīng)理報(bào)告

D.定期更新的招募說明書

答案：C

解析：托管人復(fù)核的內(nèi)容主要與基金業(yè)績(jī)相關(guān)的內(nèi)容，更換基金經(jīng)理報(bào)告為基金公司內(nèi)部行政人員調(diào)整，與托管人無關(guān)。

24、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為()。

A. 收益類金融資產(chǎn)

B. 權(quán)益類金融資產(chǎn)

C. 股權(quán)類金融資產(chǎn)

D. 債券類金融資產(chǎn)

答案：D

25、根據(jù)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì) 2013 年的調(diào)查，我國(guó)基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶 90%以上，這說明了( )

A. 證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道

B. 證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛

C. 證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道

D. 個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)

答案：C

26、關(guān)于基金的分類，以下說法錯(cuò)誤的是( )

A. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金

B. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于股票的為股票基金

C. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金

D. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于債券的為債券基金

答案：A

27、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.2

B.5

C.1

D.3

答案：A

28、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A. 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過 0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C. 基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D. 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

答案：A

29、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序，以下正確的是()。

A. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

B. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

C. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

D. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

答案：A

30、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超( )，普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超( )。

A.20 個(gè)工作日、3 個(gè)月

B.20 個(gè)工作日、6 個(gè)月

C.20 日、6 個(gè)月

D.20 日、3 個(gè)月

答案：B

2018年基金從業(yè)資格考試真題及答案匯總（7.21）

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