2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練（7.13）

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1、證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（）。

A.5000元

B.5萬元

C.50萬元

D.500萬元

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責(zé)任。

2、證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.3萬元以上15萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以卜30萬元以下的罰款。

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