2018年6月23日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案2

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。6月23日周六進(jìn)行第三次基金從業(yè)預(yù)約考試。2018年6月基金從業(yè)考試真題，請(qǐng)關(guān)注希賽基金從業(yè)考試網(wǎng)考后更新！

基金從業(yè)考試真題，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

11、關(guān)于廉潔公正的要求，以下行為正確的是( )。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益

B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益

參考答案：C

12、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是( )。

A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗

B.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進(jìn)行驗(yàn)資

C.某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

D.某公募證券投資基金募集過(guò)程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

參考答案：A

13、根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( )。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

答案:C

14、進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括( )。

A.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.基金托管人的資本金規(guī)模

C.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

D.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

答案：B

15、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類(lèi)有( )。

A、普通會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

C、聯(lián)席會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員

參考答案：B

16、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說(shuō)法正確的是( )。

A.登記部門(mén)對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門(mén)

D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門(mén)不需要注銷(xiāo)基金管理人登記

參考答案：A

17、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類(lèi)產(chǎn)品的登記和備案工作( )。

A.養(yǎng)老金產(chǎn)品

B.信托產(chǎn)品

C.非公開(kāi)募集基金

D.公開(kāi)募集基金

參考答案：C

18、關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.混合型基金會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整

B.混合型基金的股票配置不得低于80%

C.混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金

D.為投資者提供了一種分散投資的工具

參考答案：B

19、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是( )。

I公司重大關(guān)聯(lián)交易

II基金重大關(guān)聯(lián)交易

III公司審計(jì)事務(wù)

Ⅳ基金審計(jì)事務(wù)

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、 II、III

答案：A

20、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法正確的是( )

A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)

答案：C

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