2018年基金從業(yè)資格考試公告 (第4號)（英文專場）

為滿足行業(yè)發(fā)展和人才引進(jìn)的需要，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)進(jìn)一步豐富考試組織形式，為行業(yè)提供多樣化的考試服務(wù)，推出英文語種的基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，現(xiàn)將考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報考范圍及條件

(一)具有完全民事行為能力;

(二)已向協(xié)會提交機(jī)構(gòu)登記申請的外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人的外籍高級管理人員，包括法定代表人、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員，以及負(fù)責(zé)投資、研究、交易的投資管理人員(含基金經(jīng)理); 合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須報考中文語種的基金從業(yè)資格考試;

(三)外籍高級管理人員需取得境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格，或持有特許金融分析師(CFA)等相關(guān)資格證書，并滿足具備五年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

(四)港澳地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員也可參加英文語種的基金從業(yè)資格考試，考試通過后可根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》即CEPA協(xié)議的相關(guān)規(guī)定申請基金從業(yè)資格;

(五)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。

二、考試科目

科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》。

三、考試教材及大綱

科目一考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，由高等教育出版社出版;具體購買方法詳見協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目，網(wǎng)址鏈接http://baoming.amac.org.cn:10080/jjksreg/jjgg/NewsBook2017.html?？荚嚱滩恼Z種為中文。

科目一的英文版考試大綱詳見附件。

四、考試方式

(一)考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試界面及試卷為英文。

(二)考試時間為120分鐘，考試題型均為單選題，題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

五、考試時間及報名安排

采取網(wǎng)上報名方式，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目提供的報名鏈接進(jìn)行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)按照要求報名。報考人員需要先通過預(yù)登記報名填寫基本信息并上傳以下資料：

(一)已向協(xié)會提交機(jī)構(gòu)登記申請的外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人蓋章的中文版《高管任職證明》(見附件模板);

(二)境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格或特許金融分析師(CFA)等相關(guān)資格證書;

(三)5年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)歷證明。

經(jīng)審核通過符合報名條件的，可以正式報名預(yù)約考試機(jī)位。預(yù)約式考試機(jī)位有限，每場限定報名名額，先報先得，額滿為止。

英文預(yù)約式考試時間安排詳見每期的考試公告。2018年5月份英文預(yù)約式考試具體時間安排如下：

六、考試地點(diǎn)

北京。

七、報名繳費(fèi)

每科考試報名費(fèi)為人民幣65元，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付，支付方式詳見報名須知。

已繳費(fèi)報名成功的考生，在考試報名結(jié)束前可申請退費(fèi)(詳見報名須知)，未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費(fèi)。

八、考試違紀(jì)處理

根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定，參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，分別給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理，并向考生所在單位通報其違紀(jì)違規(guī)行為;其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任?；饛臉I(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫?；蛉∠鋸臉I(yè)資格。

2015年11月1日起實(shí)施的《刑法(修正案九)》將組織作弊、買賣作弊設(shè)備、買賣考題、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇，在第二百八十四條中新增加了：“在法律規(guī)定的考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

“為他人實(shí)施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的，依照前款的規(guī)定處罰?！?/p>

“為實(shí)施考試作弊行為，向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題、答案的，依照第一款的規(guī)定處罰?！?/p>

“代替他人或者讓他人代替自己參加第一款規(guī)定的考試的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金?！?/p>

九、其他說明

報考人員可登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)打印準(zhǔn)考證。具體考試時間、考場地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。英文語種的預(yù)約式考試與全國統(tǒng)考和月度預(yù)約式考試的考核標(biāo)準(zhǔn)一致，考試成績合格可取得成績合格證書(成績合格證書可在考試平臺下載)。

十、特別提示

(一)個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供基金從業(yè)人員資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供基金從業(yè)人員資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。

(二)協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)或出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

(三)考試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的網(wǎng)址為基金從業(yè)人員資格考試報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)，請考生直接進(jìn)入上述網(wǎng)頁辦理報名相關(guān)事宜。為防止釣魚網(wǎng)站竊取考生個人信息，請考生盡量避免在其他網(wǎng)站通過鏈接的形式跳轉(zhuǎn)到報名網(wǎng)頁。

十一、考試報名咨詢

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站列舉了考試常見問題及解答，請考生登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢;考生也可通過在線客服咨詢相關(guān)問題，撥打人工服務(wù)電話021-61651128進(jìn)行咨詢。

特此公告。

附件：

1、 高管任職證明

2、《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2017年度修訂)(英文版)》

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二O一八年四月十二日