臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項公告

為深入貫徹《關(guān)于促進兩岸經(jīng)濟文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號，以下簡稱《若干措施》)的精神，為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實《若干措施》第29項“在臺灣已獲取相應(yīng)資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業(yè)資格時，只需通過大陸法律法規(guī)考試，無需參加專業(yè)知識考試”的安排公告如下：

一、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的取得方式

臺灣同胞已獲取臺灣地區(qū)證券投信投顧業(yè)務(wù)資格的，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)在大陸組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請注冊大陸基金從業(yè)資格，無需參加專業(yè)知識考試。

二、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請條件

(一)申請人具有臺灣合法居民身份;

(二)具備證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)等資格;

(三)通過大陸《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試;

(四)與大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)簽訂勞動合同或委托代理合同;

(五)在臺灣地區(qū)未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請程序

臺灣同胞申請基金從業(yè)資格享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)填報個人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機構(gòu)審核通過后提交協(xié)會。申請材料如下：

(一)臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證);

(二)證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)等測驗合格證明書或同業(yè)公會出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。

對于在基金從業(yè)資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

四、關(guān)于注冊取得大陸基金從業(yè)資格后的資質(zhì)管理

臺灣同胞注冊取得基金從業(yè)資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

臺灣同胞在大陸擔任基金經(jīng)理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告〔2009〕3號)及《關(guān)于重新發(fā)布和實施〈基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則〉有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號)等規(guī)定進行資格注冊及任職管理。

臺灣同胞在大陸擔任證券投資基金行業(yè)高級管理人員的，依照《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令第23號)、《關(guān)于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕6號)及《關(guān)于基金托管人高級管理人員任職備案事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2014〕20號)等規(guī)定進行任職管理。

五、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格考試安排

基金從業(yè)資格考試分為全國統(tǒng)考和預(yù)約式考試兩種形式，臺灣同胞可根據(jù)《2018年度基金從業(yè)人員資格考試計劃》(見附件1)安排考試時間。

目前基金從業(yè)資格考試6月預(yù)約式考試正在報名，具體時間如下：

考試采取網(wǎng)上報名方式，通過協(xié)會網(wǎng)站(http://www.amac.org.cn/)“從業(yè)人員管理”欄目提供的報名鏈接進行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080)報名。具體考試方式、舉辦地點、考試大綱及教材等信息請參考《2018年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第5號)》(見附件2)。

特此公告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一八年五月三十一日

附件：

附件1：2018年度基金從業(yè)人員資格考試計劃

附件2：2018年6月基金從業(yè)人員資格考試公告(第5號)