2019年司法考試三國《國際商事仲裁》知識點(diǎn)2

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三、涉外仲裁裁決的撤銷與不予執(zhí)行

（一）撤銷與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的程序

撤銷涉外仲裁裁決的管轄法院為仲裁機(jī)構(gòu)所在地中級人民法院。執(zhí)行涉外仲裁裁決的管轄法院為被申請人住所地或財(cái)產(chǎn)所在地中級人民法院。

法院審查仲裁司法審查案件，應(yīng)當(dāng)組成合議庭并詢問當(dāng)事人。

（二）撤銷與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的情形

《仲裁法》第七十條和七十一條規(guī)定，撤銷與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的依據(jù)均為《民事訴訟法》第二百七十四條。根據(jù)《民事訴訟法》第二百七十四條，撤銷與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決情形包括需要當(dāng)事人提出證據(jù)證明的情形和法院需主動(dòng)審查的情形兩大類型。

1. 需要當(dāng)事人證明的情形

《民事訴訟法》第二百七十四條第一款規(guī)定，對中華人民共和國涉外仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，被申請人提出證據(jù)證明仲裁裁決有下列情形之一的，經(jīng)人民法院組成合議庭審查核實(shí)，裁定不予執(zhí)行：

（1）當(dāng)事人在合同中沒有訂有仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的；

（2）被申請人沒有得到指定仲裁員或者進(jìn)行仲裁程序的通知，或者由于其他不屬于被申請人負(fù)責(zé)的原因未能陳述意見的；

（3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序與仲裁規(guī)則不符的；

（4）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁的。

《仲裁法司法解釋》第二十七條規(guī)定，“當(dāng)事人在仲裁程序中未對仲裁協(xié)議的效力提出異議，在仲裁裁決作出后以仲裁協(xié)議無效為由主張撤銷仲裁裁決或者提出不予執(zhí)行抗辯的，人民法院不予支持?！?/p>

2. 法院可主動(dòng)審查的情形

《民事訴訟法》第二百七十四條第二款規(guī)定，“人民法院認(rèn)定執(zhí)行該裁決違背社會(huì)公共利益的，裁定不予執(zhí)行?！?/p>

《仲裁法司法解釋》第十九條規(guī)定，“當(dāng)事人以仲裁裁決事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議范圍為由申請撤銷仲裁裁決，經(jīng)審查屬實(shí)的，人民法院應(yīng)當(dāng)撤銷仲裁裁決中的超裁部分。但超裁部分與其他裁決事項(xiàng)不可分的，人民法院應(yīng)當(dāng)撤銷仲裁裁決?！?/p>

【總結(jié)】除了公共利益之外，法院對涉外仲裁裁決僅作形式審查，至于仲裁裁決在實(shí)體上有無錯(cuò)誤，法院概不審查，證據(jù)問題、法律適用錯(cuò)誤問題等都不能成為否定涉外仲裁裁決的理由。

（三）撤銷與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的法律后果

《民事訴訟法》第二百七十五條規(guī)定，“仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書面仲裁協(xié)議重新申請仲裁，也可以向人民法院起訴?！?/p>

（四）撤銷與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的關(guān)系

《仲裁法司法解釋》第二十五條規(guī)定，“人民法院受理當(dāng)事人撤銷仲裁裁決的申請后，另一方當(dāng)事人申請執(zhí)行同一仲裁裁決的，受理執(zhí)行申請的人民法院應(yīng)當(dāng)在受理后裁定中止執(zhí)行。”

《仲裁法司法解釋》第二十六條規(guī)定，“當(dāng)事人向人民法院申請撤銷仲裁裁決被駁回后，又在執(zhí)行程序中以相同理由提出不予執(zhí)行抗辯的，人民法院不予支持?！?/p>

【經(jīng)典真題】

關(guān)于仲裁裁決的撤銷，根據(jù)我國現(xiàn)行法律，下列哪一選項(xiàng)是正確的？（2008-01-38）

A.我國法院可根據(jù)我國法律撤銷一項(xiàng)外國仲裁裁決

B.我國法院撤銷涉外仲裁裁決的法定理由之一是裁決事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議范圍

C.撤銷涉外仲裁裁決的法定理由和撤銷國內(nèi)仲裁裁決的法定理由相同

D.對法院作出的不予執(zhí)行仲裁裁決的裁定，當(dāng)事人無權(quán)上訴

答案：B

四、外國仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

（一）外國仲裁裁決在我國承認(rèn)與執(zhí)行的依據(jù)是條約與互惠原則

《民事訴訟法》第二百八十三條規(guī)定，“國外仲裁機(jī)構(gòu)的裁決，需要中華人民共和國人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人直接向被執(zhí)行人住所地或者其財(cái)產(chǎn)所在地的中級人民法院申請，人民法院應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約，或者按照互惠原則辦理?！薄睹裨V法司法解釋》第五百四十五條規(guī)定，“對臨時(shí)仲裁庭在中華人民共和國領(lǐng)域外作出的仲裁裁決，一方當(dāng)事人向人民法院申請承認(rèn)和執(zhí)行的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第二百八十三條規(guī)定處理?！笨梢?，境外臨時(shí)仲裁作出的仲裁裁決也能在我國得到承認(rèn)與執(zhí)行，這是《民訴法司法解釋》的一大亮點(diǎn)。

（二）《紐約公約》的規(guī)定

《紐約公約》是1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》的簡稱，是目前國際上關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決最主要的公約，我國是《紐約公約》的成員國。

《紐約公約》第五條窮盡性地列舉了拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的情形?！都~約公約》第五條第一款規(guī)定了需當(dāng)事人證明的五項(xiàng)情形：“裁決僅在受裁決援用的一方當(dāng)事人向申請承認(rèn)及執(zhí)行地的主管機(jī)關(guān)提出證據(jù)證明有下列情形之一時(shí)，才可以根據(jù)該當(dāng)事人的請求拒絕承認(rèn)和執(zhí)行：（甲）第二條所提到的協(xié)議的當(dāng)事人根據(jù)對其適用的法律處于某種無行為能力情形，或根據(jù)當(dāng)事人約定的準(zhǔn)據(jù)法協(xié)議無效，或未約定準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，依裁決地所在國法律協(xié)議無效；或（乙）作為裁決執(zhí)行對象的當(dāng)事人沒有接獲關(guān)于指派仲裁員或仲裁程序的適當(dāng)通知，或由于其他情況而不能申辯案件；或（丙）裁決涉及仲裁協(xié)議所沒有提到的，或者不包括仲裁協(xié)議規(guī)定之內(nèi)的爭議，或者裁決含有對仲裁協(xié)議范圍以外事項(xiàng)的裁定。但如果仲裁協(xié)議范圍以內(nèi)的事項(xiàng)可以和仲裁協(xié)議范圍以外的事項(xiàng)分開，則裁決中關(guān)于提交仲裁事項(xiàng)的部分決定可以承認(rèn)及執(zhí)行；或（?。┲俨猛サ慕M成或仲裁程序與當(dāng)事人間協(xié)議不符，或當(dāng)事人間沒有協(xié)議時(shí)同仲裁地所在國法律不符者；或（戊）裁決對當(dāng)事人尚無拘束力，或裁決已經(jīng)由作出裁決的或據(jù)其法律作出裁決的的有權(quán)機(jī)關(guān)撤銷或者停止執(zhí)行。”

《紐約公約》第五條第二款規(guī)定了法院可主動(dòng)審查的兩項(xiàng)情形，“被請求承認(rèn)和執(zhí)行地所在國的主管機(jī)關(guān)如果查明有下列情形之一，也可以拒不承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決：（甲）依據(jù)該國法律，爭議事項(xiàng)不能以仲裁解決；（乙）承認(rèn)或執(zhí)行裁決違反該國公共政策?！?/p>

《仲裁司法審查規(guī)定》第十六條規(guī)定，“人民法院適用《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》審查當(dāng)事人申請承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決案件時(shí)，被申請人以仲裁協(xié)議無效為由提出抗辯的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照該公約第五條第一款（甲）項(xiàng)的規(guī)定，確定確認(rèn)仲裁協(xié)議效力應(yīng)當(dāng)適用的法律?！?/p>

《紐約公約》第五條第一款需當(dāng)事人證明的五項(xiàng)情形可歸納為：（1）仲裁協(xié)議無效；（2）被執(zhí)行人未接到指定仲裁員或仲裁程序的通知或未能申辯；（3）超裁；（4）仲裁程序違約或違法；（5）仲裁裁決未生效或被撤銷。《紐約公約》第五條第二款法院可主動(dòng)審查的兩項(xiàng)情形可歸納為：（1）爭議不具可仲裁性；（2）違反公共利益。

【經(jīng)典真題】

法國某公司依1958年聯(lián)合國《承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，請求中國法院承認(rèn)與執(zhí)行一項(xiàng)國際商會(huì)國際仲裁院的裁決。依據(jù)該公約及中國相關(guān)司法解釋，下列哪一表述是正確的？（2013-01-38）

A.法院應(yīng)依職權(quán)主動(dòng)審查該仲裁過程中是否存在仲裁程序與仲裁協(xié)議不符的情況

B.該公約第5條規(guī)定的拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的理由是窮盡性的

C.如該裁決內(nèi)含有對仲裁協(xié)議范圍以外事項(xiàng)的決定，法院應(yīng)拒絕承認(rèn)執(zhí)行該裁決

D.如該裁決所解決的爭議屬于侵權(quán)性質(zhì)，法院應(yīng)拒絕承認(rèn)執(zhí)行該裁決

答案：B

（三）中國對《紐約公約》的保留

我國1986年加入《紐約公約》時(shí)作了互惠保留與商事保留兩項(xiàng)保留：

1. 互惠保留，即我國只對在另一締約國領(lǐng)土內(nèi)作出的裁決適用該公約?？梢姡瑢ν鈬俨貌脹Q我國應(yīng)否承認(rèn)和執(zhí)行，不是看當(dāng)事人是不是締約國國民，也不看仲裁機(jī)構(gòu)在不在締約國，而是看仲裁裁決的作出地是否在締約國。

2. 商事保留，即我國僅對那些按照我國法律屬于契約性或非契約性商事法律關(guān)系所引起的爭議所作的裁決適用公約的規(guī)定。

【經(jīng)典真題】

中國和甲國均為《承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》締約國?，F(xiàn)甲國某申請人向中國法院申請承認(rèn)和執(zhí)行在甲國作出的一項(xiàng)仲裁裁決。對此，下列哪一選項(xiàng)是正確的？（2010-01-39）

A．我國應(yīng)對該裁決的承認(rèn)與執(zhí)行適用公約，因?yàn)樵撋暾埲司哂泄s締約國國籍

B．有關(guān)中國投資者與甲國政府間投資爭端的仲裁裁決不適用公約

C．中國有義務(wù)承認(rèn)公約締約國所有仲裁裁決的效力

D．被執(zhí)行人為中國法人的，應(yīng)由該法人營業(yè)所所在地法院管轄

答案：B

（四）申請承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的程序問題

1. 管轄法院

根據(jù)《民事訴訟法》第二百八十三條，申請承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的管轄法院是被執(zhí)行人住所地或者其財(cái)產(chǎn)所在地的中級人民法院。

實(shí)踐中，有的外國仲裁裁決，被申請人住所地、財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國境內(nèi)，但基于審理關(guān)聯(lián)案件的需要，申請人可能需要我國法院承認(rèn)外國仲裁裁決而并非具體執(zhí)行仲裁裁決。然而，對于“與國內(nèi)訴訟或仲裁有關(guān)聯(lián)而被申請人住所地或財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國內(nèi)地”的外國仲裁裁決，按照《民事訴訟法》第二百八十三條無法確定管轄法院。針對這種情形，《仲裁司法審查規(guī)定》第三條規(guī)定，“外國仲裁裁決與人民法院審理的案件存在關(guān)聯(lián)，被申請人住所地、被申請人財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國內(nèi)地，申請人申請承認(rèn)外國仲裁裁決的，由受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院管轄。受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院為基層人民法院的，申請承認(rèn)外國仲裁裁決的案件應(yīng)當(dāng)由該基層人民法院的上一級人民法院管轄。受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院是高級人民法院或者較高人民法院的，由上述法院決定自行審查或者指定中級人民法院審查。外國仲裁裁決與我國內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)審理的案件存在關(guān)聯(lián)，被申請人住所地、被申請人財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國內(nèi)地，申請人申請承認(rèn)外國仲裁裁決的，由受理關(guān)聯(lián)案件的仲裁機(jī)構(gòu)所在地的中級人民法院管轄?！?/p>

可見，《仲裁司法審查規(guī)定》將被申請人住所地、財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國境內(nèi)的承認(rèn)外國仲裁裁決的案件交由受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)所在地的中級人民法院管轄。由于此類案件應(yīng)當(dāng)由中級人民法院受理，所以如果受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院為基層人民法院，則申請承認(rèn)外國仲裁裁決的案件應(yīng)由該基層人民法院的上一級人民法院管轄。受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院如果是高級人民法院或者較高人民法院，則由上述法院決定自行審查或者指定中級人民法院審查。綜上，《仲裁司法審查規(guī)定》第三條將這類案件的管轄法院確定為關(guān)聯(lián)案件所在地的中級法院或更高層級法院。

2. 期間

對于期間等程序問題，適用法院地法也是國際私法的基本原則。對于期間等程序問題，適用法院地法是國際私法的基本原則。

《民訴法解釋》第五百四十七條規(guī)定，“當(dāng)事人申請承認(rèn)和執(zhí)行外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者外國仲裁裁決的期間，適用民事訴訟法第二百三十九條的規(guī)定。當(dāng)事人僅申請承認(rèn)而未同時(shí)申請執(zhí)行的，申請執(zhí)行的期間自人民法院對承認(rèn)申請作出的裁定生效之日起重新計(jì)算?！薄睹袷略V訟法》第二百三十九條規(guī)定，申請執(zhí)行的期間為兩年。

當(dāng)事人依照《紐約公約》規(guī)定的條件申請承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的，受理申請的人民法院決定予以承認(rèn)與執(zhí)行的，應(yīng)在受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出裁定，如無特殊情況，應(yīng)在裁定后6個(gè)月內(nèi)執(zhí)行完畢；決定不予承認(rèn)和執(zhí)行的，審查意見應(yīng)在受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)上報(bào)較高人民法院。

【經(jīng)典真題】

中國甲公司與日本乙公司的商事糾紛在日本境內(nèi)通過仲裁解決。因甲公司未履行裁決，乙公司向某人民法院申請承認(rèn)與執(zhí)行該裁決。中日均為《紐約公約》締約國，關(guān)于該裁決在中國的承認(rèn)與執(zhí)行，下列哪一選項(xiàng)是正確的? （2017-01-38）

A.該人民法院應(yīng)組成合議庭審查

B.如該裁決是由臨時(shí)仲裁庭作出的，該人民法院應(yīng)拒絕承認(rèn)與執(zhí)行

C.如該人民法院認(rèn)為該裁決不符合《紐約公約》的規(guī)定，即可直接裁定拒絕承認(rèn)和執(zhí)行

D.乙公司申請執(zhí)行該裁決的期間應(yīng)適用日本法的規(guī)定

答案：A

五、仲裁司法審查案件的報(bào)核制度

2017年較高人民法院《關(guān)于仲裁司法審查案件報(bào)核問題的有關(guān)規(guī)定》第二條第一款為涉外涉港澳臺仲裁司法審查案件建立了報(bào)核制度：“各中級人民法院或者專門人民法院辦理涉外涉港澳臺仲裁司法審查案件，經(jīng)審查擬認(rèn)定仲裁協(xié)議無效，不予執(zhí)行或者撤銷我國內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決，不予認(rèn)可和執(zhí)行香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)仲裁裁決，不予承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決，應(yīng)當(dāng)向本轄區(qū)所屬高級人民法院報(bào)核；高級人民法院經(jīng)審查擬同意的，應(yīng)當(dāng)向較高人民法院報(bào)核。待較高人民法院審核后，方可依較高人民法院的審核意見作出裁定?！?/p>

《關(guān)于仲裁司法審查案件報(bào)核問題的有關(guān)規(guī)定》第六條規(guī)定，“上級人民法院應(yīng)當(dāng)以復(fù)函的形式將審核意見答復(fù)下級人民法院?！?/p>

可見，我國各法院如果要對涉外仲裁協(xié)議或涉外、域外仲裁裁決做出否定性決定，必須層報(bào)至較高法院。各法院如果對涉外仲裁協(xié)議或涉外、域外仲裁裁決做出肯定性決定，無須層報(bào)。

六、仲裁司法審查案件是否可以上訴的問題

《仲裁司法審查規(guī)定》第二十條規(guī)定，“人民法院在仲裁司法審查案件中作出的裁定，除不予受理、駁回申請、管轄權(quán)異議的裁定外，一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力。當(dāng)事人申請復(fù)議、提出上訴或者申請?jiān)賹彽?，人民法院不予受理，但法律和司法解釋另有?guī)定的除外?！?/p>

可見，《仲裁司法審查規(guī)定》賦予了當(dāng)事人對仲裁司法審查案件不予受理、駁回申請和管轄權(quán)異議裁定可以上訴的權(quán)利。這是因?yàn)椤睹袷略V訟法》第一百五十四條規(guī)定，不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議裁定裁定可以上訴，雖然仲裁司法審查案件的審查程序不同于普通程序，但就是否受理、是否駁回起訴或申請、管轄權(quán)異議的裁定而言，應(yīng)與普通程序給予同等對待。

【總結(jié)】撤銷或者不予執(zhí)行仲裁裁決的裁定不得申請復(fù)議、上訴或申請?jiān)賹彛徊挥枋芾?、駁回申請和管轄權(quán)異議裁定可以上訴。

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