?2008年下半年全國自考（金融市場學(xué)）真題試卷

一、1.單項(xiàng)選擇題

0. 1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是(  )

A．荷蘭銀行
B．英格蘭銀行
C．美國花旗銀行
D．日本銀行

1. 下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是(  )

A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國銀行業(yè)協(xié)會
C．中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會
D．中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會

2. 下列不屬于推動金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是(  )

A．各國金融管制加緊
B．金融自由化和金融市場的發(fā)展
C．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng)
D．科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展

3. 以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是(  )

A．A股
B．法人股
C．B股
D．國家股

4. 對于空頭遠(yuǎn)期，如果到期日即期價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格則買方會(  )

A．虧損
B．盈利
C．持平
D．無法預(yù)測

5. 貼現(xiàn)行對已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做一次貼現(xiàn)的行為稱為(  )

A．再貼現(xiàn)
B．承兌
C．轉(zhuǎn)貼現(xiàn)
D．多次貼現(xiàn)

6. 我國《證券法》規(guī)定，對于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是(  )

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

7. 買入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做(  )

A．逆回購協(xié)議
B．正回購協(xié)議
C．承兌
D．貼現(xiàn)

8. 理論上，一國國際收支出現(xiàn)順差時，股價(jià)(  )

A．上漲
B．下跌
C．持平
D．先上漲后下跌

9. 以一單位外國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國貨幣的數(shù)量來表示匯率的標(biāo)價(jià)法稱為 (  )

A．間接標(biāo)價(jià)法
B．直接標(biāo)價(jià)法
C．美元標(biāo)價(jià)法
D．應(yīng)收標(biāo)價(jià)法

10. 在本國募集資金并投資于本國證券市場的基金稱為(  )

A．在岸投資基金
B．離岸投資基金
C．私募基金
D．公募基金

11. 其他條件不變時，通貨膨脹率高的國家貨幣會相對通貨膨脹率低的國家貨幣(  )

A．先升值后貶值
B．升值
C．持平
D．貶值

12. 如果假定其他條件不變，則貼現(xiàn)率越低，證券價(jià)值(  )

A．越大
B．越小
C．不變
D．無法判斷

13. 按合同期內(nèi)利率是否可以變動，利率可以分為(  )

A．實(shí)際利率和名義利率
B．月利率和年利率
C．官定利率和市場利率
D．浮動利率和固定利率

14. LIBOR是指(  )

A．香港銀行間拆放利率
B．日本銀行間拆放利率
C．倫敦銀行間拆放利率
D．新加坡銀行間拆放利率

15. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話(  )

A．正確
B．錯誤
C．無法判斷
D．不完全正確

16. 證券市場的價(jià)格反映了所有公開發(fā)表的信息稱為(  )

A．弱有效市場
B．中度有效市場
C．強(qiáng)有效市場
D．無效市場

17. 客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時的市場價(jià)格購入或出售證券叫做(  )

A．中心浮動委托
B．限價(jià)委托
C．市價(jià)委托
D．指令委托

18. 在特定的時間，按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為(  )

A．金融遠(yuǎn)期
B．金融期權(quán)
C．金融期貨
D．金融互換

19. 下列不屬于債券二級市場上主要交易方式的是(  )

A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．掉期交易
D．回購協(xié)議

二、2.多項(xiàng)選擇題

0. 下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是(  )

A．負(fù)債比率
B．流動比率
C．速動比率
D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
E．市盈率

1. 對于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是(  )

A．期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無限
B．期權(quán)交易買方虧損無限，盈利無限
C．期權(quán)交易買方虧損無限，盈利有限
D．期權(quán)交易賣方虧損有限，盈利無限
E．期權(quán)交易賣方虧損無限，盈利有限

2. 下列各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)點(diǎn)的是(  )

A．對資金提供者風(fēng)險(xiǎn)小
B．籌資成本低
C．投資者收益較高
D．資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制較少

3. 場外交易的主要形式有(  )

A．柜臺交易
B．墊頭交易
C．第三市場交易
D．現(xiàn)貨交易
E．第四市場交易

4. 外匯市場的主要參與者包括(  )

A．商業(yè)銀行
B．中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu)
C．外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商
D．外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者
E．外匯投機(jī)者

三、3.名詞解釋

0. 第四市場

1. 私募基金

2. 可轉(zhuǎn)讓大額定期存單

3. 金融資產(chǎn)

四、4.簡答題

0. 簡述互換與掉期的區(qū)別。

1. 簡述證券投資基金的含義及其特點(diǎn)。

2. 簡述股票發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系。

3. 簡述回購的定義及分類。

4. 簡述外匯市場的主要作用。

五、5.論述題

0. 試論述衍生金融工具的“雙刃劍”作用。

1. 試述金融市場監(jiān)管的必要性及一般原則。