?2021年10月自考00148國(guó)際企業(yè)管理考前復(fù)習(xí)資料2

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2021年10月自考00148國(guó)際企業(yè)管理考前復(fù)習(xí)資料2

第二章國(guó)際企業(yè)管理理論簡(jiǎn)介

第一節(jié)自由貿(mào)易理論

一、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

亞當(dāng)·斯密在其代表作《國(guó)富論》中提出了自由貿(mào)易理論。該理論的基礎(chǔ)是“地域分工論”，認(rèn)為分工可以提高生產(chǎn)率，增加國(guó)民財(cái)富。在此基礎(chǔ)上，亞當(dāng)·斯密提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，認(rèn)為各國(guó)在生產(chǎn)某種特定商品時(shí)會(huì)具有不同的優(yōu)勢(shì)。一種是自然優(yōu)勢(shì)，指土地、氣候、礦產(chǎn)等自然條件所形成的優(yōu)勢(shì)；另一種是獲得性優(yōu)勢(shì)，指技術(shù)、技能、先進(jìn)設(shè)備等有利因素所形成的優(yōu)勢(shì)。不同的優(yōu)勢(shì)會(huì)在產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上形成絕對(duì)的差異。當(dāng)一個(gè)國(guó)家在某種商品的生產(chǎn)上比另一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)更有效率時(shí)，該國(guó)便有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；如果另一種商品的生產(chǎn)比其他國(guó)家的生產(chǎn)效率都低，則稱為具有絕對(duì)劣勢(shì)。如果實(shí)行自由貿(mào)易，一個(gè)國(guó)家就應(yīng)該生產(chǎn)并出口那些本國(guó)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品，而進(jìn)口那些本國(guó)不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品。結(jié)果，商品的總產(chǎn)量可以增加，貿(mào)易的雙方國(guó)家都可以通過(guò)交換而獲利。

二、比較優(yōu)勢(shì)理論

1817年，英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖出版了其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》，發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的學(xué)說(shuō)，提出了著名的國(guó)際分工與貿(mào)易理論——相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。

李嘉圖認(rèn)為，即使一個(gè)國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但各自優(yōu)勢(shì)的程度也會(huì)有所不同，應(yīng)該集中力量生產(chǎn)并出口本國(guó)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)較大的商品，進(jìn)口本國(guó)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)較小即相對(duì)不利的商品；另—個(gè)國(guó)家即使在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)劣勢(shì)的地位，其劣勢(shì)程度也會(huì)有所不同，應(yīng)該集中力量生產(chǎn)并出口該國(guó)劣勢(shì)程度較小的商品，而進(jìn)口該國(guó)劣勢(shì)程度較大的商品。這便是，有利取重，不利擇輕。這樣，通過(guò)對(duì)外貿(mào)易，兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量會(huì)增加，貿(mào)易雙方的銷(xiāo)售量也會(huì)增加。

三、生產(chǎn)要素稟賦理論

20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林繼承了赫克歇爾的觀點(diǎn)，提出了生產(chǎn)要素稟賦論。該理論也稱為赫克歇爾——俄林模型，簡(jiǎn)稱H—O模型。H—O模型認(rèn)為，各國(guó)資源稟賦不同，即勞動(dòng)力、土地、資本等生產(chǎn)要素的可供應(yīng)量不同，是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的根本原因。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的貿(mào)易，某種要素豐裕的國(guó)家由于大量出口使用該要素的產(chǎn)品而增加了對(duì)這種要素的需求，其價(jià)格便趨于上漲。而同類(lèi)要素稀缺的國(guó)家由于大量進(jìn)口使用該要素的產(chǎn)品，緩解了對(duì)稀缺要素的需求，其價(jià)格便趨于下降。這樣，不同國(guó)家之間對(duì)同一種生產(chǎn)要素的價(jià)格便會(huì)趨于均等，或稱作一般均衡。

由此可見(jiàn)，與H—O模型有關(guān)的一項(xiàng)重大進(jìn)展，是要素價(jià)格的均等化問(wèn)題。既然自由貿(mào)易至少可以部分替代要素的自由流動(dòng)，那么，貿(mào)易就有一種促使要素價(jià)格在國(guó)際上實(shí)現(xiàn)均等化的趨勢(shì)。如果把要素在兩國(guó)之間不可流動(dòng)的假定放寬，那么，這種理論與國(guó)際投資的關(guān)系就會(huì)更加密切。

然而，這種解釋并不能說(shuō)明兩國(guó)間的資本流動(dòng)為什么要采取直接投資，而不是證券投資的形式。

四、自由貿(mào)易理論的局限

自由貿(mào)易理論始終處于不斷變化之中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正在進(jìn)行大量的理論工作使之更具有現(xiàn)實(shí)意義。但是，自由貿(mào)易理論是在比較簡(jiǎn)單的假設(shè)的前提下進(jìn)行的，這本身就使貿(mào)易理論陷入一種局限性。例如，自由貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)上存在著完全競(jìng)爭(zhēng)而不存在著寡頭壟斷，生產(chǎn)要素不能在國(guó)際間流動(dòng)等等。這些都與現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不吻合。

自由貿(mào)易理論最大的局限性就是它既不能預(yù)示，也不能解釋除商品貿(mào)易以外的其他形式的國(guó)際商務(wù)活動(dòng)。而在國(guó)際企業(yè)管理中，企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)之所以能在不同國(guó)家之間發(fā)生轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象恰恰是要研究的核心問(wèn)題。

因此，國(guó)際貿(mào)易理論只能在一定程度上對(duì)國(guó)際企業(yè)的商品貿(mào)易活動(dòng)作出理論上的解釋?zhuān)荒芨暾㈧`活地解釋企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

第二節(jié)對(duì)外直接投資理論

一、市場(chǎng)不完全性與壟斷優(yōu)勢(shì)理論：

西方公認(rèn)的對(duì)外直接投資理論的先驅(qū)是美國(guó)的學(xué)者海默和他的導(dǎo)師金德?tīng)柌瘛?/p>

海默1960年在他題為《民族企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：一項(xiàng)對(duì)外直接投資的研究》的博士論文中，利用兩個(gè)基本論點(diǎn)來(lái)解釋對(duì)外直接投資，即壟斷優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)不完全。

首先，海默研究了母公司在美國(guó)的跨國(guó)公司以后，發(fā)現(xiàn)直接對(duì)外投資與壟斷的工業(yè)部門(mén)結(jié)構(gòu)有關(guān)，主要分布在資本相對(duì)密集、技術(shù)先進(jìn)的行業(yè)。

他認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資，到國(guó)外從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，至少在以下三個(gè)方面比在當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)增加了經(jīng)營(yíng)成本：①通訊與運(yùn)輸費(fèi)用增加；②東道國(guó)政府對(duì)國(guó)外企業(yè)的歧視性待遇引起費(fèi)用增加；③文化、法律與語(yǔ)言的差異以及缺少有關(guān)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的知識(shí)引起的費(fèi)用增加。因此，國(guó)際企業(yè)要戰(zhàn)勝當(dāng)?shù)貙?duì)手，必須具備以下兩個(gè)條件：一是廠商特有的優(yōu)勢(shì)，包括生產(chǎn)技術(shù)、組織技能、銷(xiāo)售訣竅、管理知識(shí)等方面的優(yōu)勢(shì)。二是行業(yè)特有優(yōu)勢(shì)，即對(duì)外直接投資企業(yè)所在行業(yè)所具有的優(yōu)勢(shì)，如擁有高技術(shù)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。

同時(shí)，海默認(rèn)為，正是市場(chǎng)不完全導(dǎo)致了對(duì)外直接投資。所謂市場(chǎng)不完全，是指市場(chǎng)存在著某些障礙或干擾，介于完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷之間。在完全競(jìng)爭(zhēng)中，所有廠商所生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品能同樣地獲得生產(chǎn)要素，但是在不完全競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)可以獲得以下的一種或幾種優(yōu)勢(shì)：①來(lái)自產(chǎn)品市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)，包括產(chǎn)品差別比、商標(biāo)、銷(xiāo)售技術(shù)、價(jià)格等方面。②來(lái)自要素市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)，包括專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、資金獲得的優(yōu)惠條件、管理技能等方面。③來(lái)自企業(yè)內(nèi)部和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。進(jìn)行對(duì)外直接投資的企業(yè)在國(guó)際專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)中可以通過(guò)橫向或縱向的一體化經(jīng)營(yíng)，并利用各國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格的差異，形成本國(guó)其他企業(yè)或東道國(guó)企業(yè)所不能達(dá)到的內(nèi)部與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入本行業(yè)。

市場(chǎng)不完全性和企業(yè)壟斷優(yōu)勢(shì)理論是解釋對(duì)外直接投資的重要理論。但是，它也有不足之處：

①忽視時(shí)間對(duì)廠商特有優(yōu)勢(shì)的影響。一個(gè)企業(yè)不可能永遠(yuǎn)保持壟斷優(yōu)勢(shì)，一旦企業(yè)喪失這種優(yōu)勢(shì)，就應(yīng)該適時(shí)撤回投資。

②此理論是以資本或技術(shù)密集行業(yè)的壟斷企業(yè)為基礎(chǔ)而形成的研究結(jié)果。但是，對(duì)于20世紀(jì)60年代以后出現(xiàn)的日本中小企業(yè)以及發(fā)展中國(guó)家企業(yè)對(duì)外直接投資的現(xiàn)象，該理論難以解釋。

③更主要的，僅僅具備擁有特殊優(yōu)勢(shì)并不能說(shuō)明為什么一個(gè)企業(yè)會(huì)去從事國(guó)外生產(chǎn)，因?yàn)樗旧砜梢酝ㄟ^(guò)采用發(fā)放許可證給外國(guó)生產(chǎn)者等方法來(lái)利用它的特有優(yōu)勢(shì)。

金德?tīng)柌裨赋?，凡是在通過(guò)許可證方式不能獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)全部租金的地方，就會(huì)采用直接投資。但他并沒(méi)有回答為什么通過(guò)市場(chǎng)并不能取得全部租金。為了闡明這一點(diǎn)，理論家轉(zhuǎn)向科斯的內(nèi)部化理論

二、內(nèi)部化理論

為了尋求對(duì)企業(yè)對(duì)外投資行為的解釋?zhuān)?976年，英國(guó)學(xué)者巴克利和卡森發(fā)掘了羅納德？科斯的內(nèi)部化理論。

內(nèi)部化理論的基本思路是：隨著生產(chǎn)分工和科技革命的發(fā)展，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容和范圍都發(fā)生了很大變化，中間產(chǎn)品由傳統(tǒng)的原材料、半成品改變?yōu)橐灾R(shí)技術(shù)為主的信息產(chǎn)品。由于外部市場(chǎng)缺乏交換中間產(chǎn)品的定價(jià)機(jī)制與交易機(jī)制，導(dǎo)致市場(chǎng)交易成本上升，降低公司全球生產(chǎn)的協(xié)調(diào)與經(jīng)營(yíng)效率。外國(guó)直接投資的原因不僅僅是最終產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全性，主要是中間產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全性所致。為了謀求利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，企業(yè)使中間產(chǎn)品在其組織內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部化轉(zhuǎn)移，跨國(guó)公司是市場(chǎng)內(nèi)部化跨越國(guó)界的產(chǎn)物。

內(nèi)部化理論建立在三個(gè)基本假設(shè)的基礎(chǔ)上；第一，企業(yè)在不完全市場(chǎng)中追求利潤(rùn)最大化；第二，中間產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)，使企業(yè)在組織內(nèi)部創(chuàng)造市場(chǎng)，以克服外部市場(chǎng)的缺陷；第三，跨國(guó)公司是市場(chǎng)內(nèi)部化過(guò)程超越國(guó)界的產(chǎn)物。

企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)中間產(chǎn)品的內(nèi)部化，還受到四種因素的影響：①行業(yè)特有因素，包括中間產(chǎn)品的特性、外部市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)；②地區(qū)特有因素，包括地理距離與文化差異；③國(guó)家特有因素，包括東道國(guó)政府的政治、法律、財(cái)政狀況；④企業(yè)特有因素，包括企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、管理經(jīng)驗(yàn)、控制和協(xié)調(diào)能力等。

內(nèi)部化理論與前面壟斷優(yōu)勢(shì)理論的區(qū)別在于，內(nèi)部化并不是給予企業(yè)擁有特殊優(yōu)勢(shì)的這種特有財(cái)產(chǎn)本身，而是指這種財(cái)產(chǎn)的內(nèi)部化過(guò)程。它給了跨國(guó)企業(yè)以特有的優(yōu)勢(shì)。在綜合各種對(duì)外直接投資的解釋方面，內(nèi)部化理論前進(jìn)了一步。從宏觀上講，它是一種對(duì)外投資的一般理論；從微觀上講。它又是企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的一種理論，解釋企業(yè)跨國(guó)界實(shí)現(xiàn)內(nèi)部比的經(jīng)營(yíng)動(dòng)機(jī)和內(nèi)部決策過(guò)程。

然而。即使有了內(nèi)部化理論解釋?zhuān)髽I(yè)有特殊優(yōu)勢(shì)，還只是對(duì)外直接投資的一個(gè)必要條件，而非充分條件。為了說(shuō)明對(duì)外直接投資優(yōu)于來(lái)源國(guó)的出口。還需要考慮一組特殊的區(qū)位因素。

三、區(qū)位理論：

1953年，索思阿德提出區(qū)位理論，用以研究國(guó)內(nèi)資源的區(qū)域配置問(wèn)題。后來(lái)，沃爾特？艾薩德等人用此理論來(lái)解釋對(duì)外投資的現(xiàn)象。

企業(yè)擁有的優(yōu)勢(shì)并不能單獨(dú)地說(shuō)明為什么直接投資優(yōu)于出口。企業(yè)擁有某些特殊優(yōu)勢(shì)，可以不向外直接投資，而只是在本國(guó)生產(chǎn)，然后通過(guò)出口服務(wù)于第三國(guó)市場(chǎng)。因此，又必須引進(jìn)有關(guān)東道國(guó)的區(qū)位因素。以便充分說(shuō)明為什么一個(gè)企業(yè)會(huì)不辭辛勞，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)到國(guó)外去從事制造經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，許多區(qū)位要素則適合解釋這種情況：

1.勞動(dòng)成本。國(guó)際勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完全性，可能導(dǎo)致實(shí)際工資成本的差別。在這種情況下，特別是當(dāng)技術(shù)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的時(shí)候，人們就可能把生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)投入的來(lái)源地。那些垂直一體化的企業(yè)把某些裝配活動(dòng)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，就屬于這類(lèi)對(duì)外直接投資。國(guó)際企業(yè)實(shí)行世界范圍的制造和裝配政策，其目標(biāo)就是要使總生產(chǎn)成本最小。

2.市場(chǎng)購(gòu)銷(xiāo)因素。東道國(guó)市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)增長(zhǎng)、發(fā)展階段以及當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)程度等特征，會(huì)對(duì)直接投資的決策產(chǎn)生影響。尤其是在東道國(guó)有貿(mào)易壁壘的情況下，市場(chǎng)規(guī)模等因素明顯與利用生產(chǎn)和銷(xiāo)售的規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān)。同樣，如果在東道國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)劇烈，一張當(dāng)?shù)刂圃斓臉?biāo)簽也許有助于推銷(xiāo)產(chǎn)品。

3.貿(mào)易壁壘。關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的存在，也會(huì)影響在直接投資與出口之間的選擇。即使東道國(guó)選用關(guān)稅等手段不是為了吸引外國(guó)直接投資，但是關(guān)稅手段仍可促使外國(guó)企業(yè)改變供應(yīng)東道國(guó)市場(chǎng)的方法。

4.政府政策。一般的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，會(huì)影響企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)，并影響到他們選擇建立子公司的地點(diǎn)。同樣，有關(guān)購(gòu)買(mǎi)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、當(dāng)?shù)貐⒐傻谋壤屠麧?rùn)匯回，也會(huì)影響外國(guó)企業(yè)選擇參與市場(chǎng)的方式。

區(qū)域理論沖破了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中不考慮企業(yè)地理位置的觀念，闡明了企業(yè)在擁有某些優(yōu)勢(shì)的情況下，采取直接投資的形式以及在某個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行直接投資的原因。但是，這個(gè)理論并不能完全地闡明企業(yè)對(duì)已知的市場(chǎng)機(jī)會(huì)如何作出反映，還要其他理論加以補(bǔ)充。

四、產(chǎn)品壽命周期理論

20世紀(jì)60年代中期，美國(guó)哈佛大學(xué)弗農(nóng)教授在期《產(chǎn)品周期中的國(guó)際貿(mào)易》著作中，利用產(chǎn)品生命周期的變更，闡述了美國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資與時(shí)機(jī)和區(qū)位選擇的關(guān)系，系統(tǒng)地提出了產(chǎn)品壽命周期理論模型。

弗農(nóng)將產(chǎn)品生命周期分為三個(gè)階段，即產(chǎn)品的創(chuàng)新階段、成熟階段、標(biāo)準(zhǔn)化階段。

1.創(chuàng)新階段。在此階段，企業(yè)有在國(guó)內(nèi)選擇生產(chǎn)地點(diǎn)的固有傾向。價(jià)格的需求彈性可能相當(dāng)?shù)停驗(yàn)榘l(fā)明企業(yè)擁有產(chǎn)品特異性或壟斷優(yōu)勢(shì)，因此產(chǎn)品的創(chuàng)新、生產(chǎn)與銷(xiāo)售是在同一個(gè)國(guó)家里。

2.成熟階段。在此階段，該產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)已經(jīng)有了某些標(biāo)準(zhǔn)化的因素。一般說(shuō)來(lái)，隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和產(chǎn)品的發(fā)展，產(chǎn)品已經(jīng)較少需要變動(dòng)。因此人們較多地關(guān)注起生產(chǎn)成本，特別是當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已出現(xiàn)時(shí)更是如此。此時(shí)，發(fā)明國(guó)要通過(guò)出口維持和擴(kuò)大其國(guó)外利益則難以實(shí)現(xiàn)，因此，它們必須對(duì)外投資，并設(shè)立子公司，進(jìn)行就地生產(chǎn)，以便維持和擴(kuò)大出口市場(chǎng)，保障自己的利益。

3.標(biāo)準(zhǔn)化階段。在此階段，產(chǎn)品和技術(shù)都已完全標(biāo)準(zhǔn)化，發(fā)明者的技術(shù)優(yōu)勢(shì)已消失，隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，成本和價(jià)格問(wèn)題變得十分突出，市場(chǎng)知識(shí)和信息流通已退居次要地位。其最終結(jié)果就是把生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家。國(guó)外生產(chǎn)的仿制品最后可能導(dǎo)致原來(lái)的發(fā)明創(chuàng)造國(guó)或國(guó)外子公司進(jìn)口該產(chǎn)品。

該理論的局限性，即：①它不能解釋如石油行業(yè)等非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)業(yè)部門(mén)的對(duì)外投資。②當(dāng)前國(guó)際投資多是發(fā)達(dá)國(guó)家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的雙向投資，而不是像弗農(nóng)所假設(shè)的那種發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的投資。③該理論是研究美國(guó)向西歐投資過(guò)程的結(jié)果，但難以解釋日本等國(guó)的對(duì)外投資模式。④?chē)?guó)際企業(yè)在全球國(guó)際生產(chǎn)體系形成以后，完全可以在產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)期同時(shí)在國(guó)內(nèi)、國(guó)外組織生產(chǎn)，甚至通過(guò)子公司體系在東道國(guó)研制開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。在這種情況下，產(chǎn)品創(chuàng)新國(guó)不一定是母國(guó)。⑤對(duì)于某些產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品壽命周期理論很難解釋它們的特性。例如，高技術(shù)的電子產(chǎn)品。

五、國(guó)際生產(chǎn)綜合理論

1976年，英國(guó)雷丁大學(xué)鄧寧教授首次提除了綜合理論學(xué)說(shuō)。系統(tǒng)闡述“綜合主義”理論，并將其動(dòng)態(tài)化，從而形成了目前對(duì)國(guó)際企業(yè)和對(duì)外直接投資影響最大的理論框架。

鄧寧認(rèn)為，人們?cè)谝郧把芯繃?guó)際企業(yè)的成果已分別地解決了4個(gè)“W”，即企業(yè)擁有優(yōu)勢(shì)說(shuō)明為什么（why）能到國(guó)外辦企業(yè)；區(qū)位優(yōu)勢(shì)說(shuō)明企業(yè)到哪里（where）去辦子公司；內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)說(shuō)明企業(yè)建立子公司怎樣（How）使效益更大；產(chǎn)品壽命周期論說(shuō)明企業(yè)在什么時(shí)候（when）建立子公司。但是，它們之中沒(méi)有一種理論能單獨(dú)解釋清楚國(guó)際企業(yè)的全部行為。例如，企業(yè)擁有優(yōu)勢(shì)并不能說(shuō)明其要到那里去利用這些優(yōu)勢(shì)，而區(qū)位優(yōu)勢(shì)則不能說(shuō)明國(guó)外子公司為什么能戰(zhàn)勝東道國(guó)的企業(yè)等。所以，鄧寧主張要把有關(guān)部分理論結(jié)合起來(lái)構(gòu)成一個(gè)整體，綜合地對(duì)國(guó)際企業(yè)作出分析。

鄧寧指出，國(guó)際企業(yè)對(duì)外直接投資需要具有的優(yōu)勢(shì)，可以歸納為以下三類(lèi)。

第一，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)。即指國(guó)際企業(yè)擁有別國(guó)企業(yè)沒(méi)有或難以獲得的資產(chǎn)、規(guī)模、技術(shù)和市場(chǎng)等一切有形、無(wú)形的綜合優(yōu)勢(shì)。

第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。即指國(guó)際企業(yè)通過(guò)形成自己的內(nèi)部交易體系，將外部的市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的內(nèi)部交易，從而減少貿(mào)易成本、降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高企業(yè)的交易效率。

第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)。是指相對(duì)于國(guó)際企業(yè)母公司市場(chǎng)與環(huán)境來(lái)講，國(guó)外的投資環(huán)境良好，使得國(guó)際企業(yè)通過(guò)在東道國(guó)建廠而獲得廉價(jià)的原材料和勞動(dòng)力，避開(kāi)貿(mào)易壁壘，享受東道國(guó)政府給予的特殊的投資政策而獲得的優(yōu)勢(shì)。

鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)綜合理論可以概括為一個(gè)簡(jiǎn)單的公式：

所有權(quán)優(yōu)勢(shì)十內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)十區(qū)位優(yōu)勢(shì)＝對(duì)外直接投資

該理論，事實(shí)上是實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)綜合：一是該理論綜合吸收了各種對(duì)外直接投資理論的特長(zhǎng)；二是該理論把貿(mào)易和投資理論綜合起來(lái)。但是，該理論也有一些不足。第一，對(duì)這三類(lèi)優(yōu)勢(shì)（要素）的相互關(guān)系及其在時(shí)間過(guò)程中的發(fā)展未交待清楚；第二，把所有權(quán)優(yōu)勢(shì)單純分離出來(lái)是否恰當(dāng)令人懷疑，而且在邏輯上是多余的。

第三節(jié)國(guó)際生產(chǎn)理論

當(dāng)人們清楚地看到，出口或者進(jìn)行國(guó)外生產(chǎn)的決策經(jīng)常是同一家企業(yè)的選擇機(jī)會(huì)時(shí)，把貿(mào)易和投資理論綜合起來(lái)的嘗試是不可避免的。出口是參與外國(guó)市場(chǎng)的一種形式，不過(guò)，同樣可以用非貿(mào)易的方法來(lái)參與國(guó)外市場(chǎng)，即通過(guò)國(guó)外生產(chǎn)或者向外國(guó)制造商發(fā)放許可證的方法。從英國(guó)雷丁大學(xué)鄧寧教授開(kāi)始，人們已經(jīng)集中致力于把新要素和新技術(shù)貿(mào)易理論與各種直接投資理論融合起來(lái)，試圖建立一種把參與外國(guó)市場(chǎng)的貿(mào)易和非貿(mào)易形式統(tǒng)統(tǒng)包括在內(nèi)的國(guó)際生產(chǎn)綜合理論。從日本一橋大學(xué)教授小島清的理論中我們可以略見(jiàn)一般。

小島清根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，區(qū)分了“貿(mào)易導(dǎo)向型”對(duì)外直接投資和“反貿(mào)易導(dǎo)向型（即貿(mào)易替代型）的投資。他認(rèn)為，前者會(huì)增加比較利益，后者的作用則相反。他認(rèn)為，日本在海外的投資是屬于貿(mào)易導(dǎo)向型的，目的是加強(qiáng)該國(guó)的比較利益。這包括開(kāi)發(fā)自然資源的投資；在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如紡織、服裝以及鋼材加工業(yè)的投資；還有在汽車(chē)裝配和電子元件生產(chǎn)上的投資。這種投資充分利用了東道國(guó)的比較利益，具有代表性的是它們的自然資源和勞動(dòng)力稟賦，這同樣幫助了缺少勞動(dòng)力和自然資源的日本經(jīng)濟(jì)。與此相反的是大多數(shù)美國(guó)的對(duì)外直接投資，卻被認(rèn)為是反貿(mào)易導(dǎo)向的，因?yàn)樗鼈兪菫榱司S護(hù)寡占地位或者是對(duì)貿(mào)易障礙作出的反應(yīng)。這些投資來(lái)自美國(guó)最具比較利益的產(chǎn)業(yè)（如計(jì)算機(jī)）。這類(lèi)行業(yè)在進(jìn)行對(duì)外直接投資之前，應(yīng)加強(qiáng)其最終產(chǎn)品的出口，否則不利于發(fā)揮該行業(yè)的優(yōu)勢(shì)。由于美國(guó)在這類(lèi)行業(yè)上進(jìn)行了對(duì)外直接投資，降低了國(guó)內(nèi)同類(lèi)行業(yè)的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)了海外同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展，最終導(dǎo)致要從東道國(guó)進(jìn)口該行業(yè)的產(chǎn)品。這說(shuō)明，美國(guó)的對(duì)外直接投資與其國(guó)際貿(mào)易是有矛盾的，會(huì)導(dǎo)致國(guó)際收支逆差與失業(yè)。

因此，對(duì)照發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間進(jìn)行的貿(mào)易、投資活動(dòng)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間發(fā)生的貿(mào)易、投資活動(dòng)，前者是有利于比較利益和資源配置的，而后者則是有害的。

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