?2021年10月自考00076國(guó)際金融知識(shí)點(diǎn)4

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2021年10月自考00076國(guó)際金融知識(shí)點(diǎn)：國(guó)際金融市場(chǎng)

第一節(jié)國(guó)際金融市場(chǎng)概論

一、國(guó)際金融市場(chǎng)基本涵義索羅斯

(一)國(guó)際金融市場(chǎng)一般概念

國(guó)際金融市場(chǎng)又稱外部金融市場(chǎng)(External Financial Market),它一般指金融資產(chǎn)的發(fā)行者是外國(guó)居民，金融資產(chǎn)的面值是外國(guó)貨幣，金融資產(chǎn)的交易在多個(gè)國(guó)家進(jìn)行的市場(chǎng)。

(二)廣義與狹義的國(guó)際金融市場(chǎng)

廣義的國(guó)際金融市場(chǎng)，是指進(jìn)行各種國(guó)際金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所

(三)國(guó)際金融市場(chǎng)的特點(diǎn)

1、同國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)比較的特點(diǎn)

2、同國(guó)際商品市場(chǎng)比較的特點(diǎn)

二、國(guó)際金融市場(chǎng)構(gòu)成

(一)國(guó)際金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

(二)國(guó)際金融市場(chǎng)的參與者

(1)各國(guó)政府

(2)各國(guó)政府機(jī)構(gòu)(Development Bank&Export-Import Bank)、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)如IMF與WB等

(3)銀行和證券公司(Securities Company)

(4)客戶

五、國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展的新特征

(1)國(guó)際金融工具不斷創(chuàng)新

(2)國(guó)際金融管制越來(lái)越放寬

(3)國(guó)際資金的流向發(fā)生了變化

(4)國(guó)際融資走向“證券化”

(5)金融市場(chǎng)全球一體化

六、國(guó)際金融市場(chǎng)作用

(1)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的發(fā)展

(2)促使國(guó)際融資渠道暢通，增強(qiáng)資金活力

(3)促進(jìn)生產(chǎn)與市場(chǎng)的國(guó)際化

(4)有助于各國(guó)國(guó)際收支的調(diào)節(jié)

(5)有助于經(jīng)濟(jì)的全球化

第二節(jié)外匯市場(chǎng)

一、外匯市場(chǎng)的定義

所謂外匯市場(chǎng)，是指由各國(guó)中央銀行、外匯銀行、外匯經(jīng)紀(jì)人和客戶組成的買賣外匯的交易系統(tǒng)。

二、外匯市場(chǎng)的參與者

(一)、外匯銀行(Foreign Exchange Bank)

(二)、外匯經(jīng)紀(jì)人(Foreign Exchange Bro

(三)、顧客

(四)、中央銀行及其他官方機(jī)構(gòu)

三、外匯市場(chǎng)交易的三個(gè)層次

(一)銀行與顧客之間的外匯交易

(二)外匯銀行同業(yè)間的外匯交易

(三)外匯銀行與中央銀行之間的外匯交易

四、外匯市場(chǎng)交易工具

五、外匯市場(chǎng)的作用

(一)實(shí)現(xiàn)購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移

(二)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易提供資金融通

(三)提供外匯保值和投機(jī)的場(chǎng)所

(四)提供宏觀調(diào)控機(jī)制

六、外匯市場(chǎng)的形態(tài)與分類

外匯市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種：有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

外匯市場(chǎng)可以分為外匯批發(fā)市場(chǎng)和外匯零售市場(chǎng)。

按照外匯市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)范圍的不同，外匯市場(chǎng)有國(guó)內(nèi)外匯市場(chǎng)和國(guó)際外匯市場(chǎng)之分。

七、外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)

(一)全球性

(二)匯率動(dòng)蕩

(三)政府聯(lián)合干預(yù)加強(qiáng)

(四)金融創(chuàng)新活躍

第三節(jié)國(guó)際資金市場(chǎng)

一、國(guó)際貨幣市場(chǎng)的含義和內(nèi)容

國(guó)際貨幣市場(chǎng)是指資金的借貸期限為一年以內(nèi)的短期資金市場(chǎng)。

(一)銀行短期信貸市場(chǎng)

(二)短期證券市場(chǎng)

(三)貼現(xiàn)市場(chǎng)

二、國(guó)際資本市場(chǎng)的含義和內(nèi)容

資本市場(chǎng)是指期限在1年以上的中長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)。

1、銀行中長(zhǎng)期貸款

2、證券市場(chǎng)

三、國(guó)際債券市場(chǎng)含義及工具

(一)國(guó)際債券市場(chǎng)含義

國(guó)際債券市場(chǎng)就是一國(guó)海外發(fā)行的非本幣為面值貨幣的債券交易市場(chǎng)，它是國(guó)際金融市場(chǎng)的有機(jī)組成部分。

(二)國(guó)際債券市場(chǎng)的交易工具

1、可轉(zhuǎn)換債券

2、貨幣轉(zhuǎn)換債券

3、雙重貨幣債券

4、浮動(dòng)利率票據(jù)

5、頂蓋式定息債券

6、零息債券

7、垃圾債券

8、附有金融資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)權(quán)的債券

四、國(guó)際股票市場(chǎng)含義與內(nèi)容

(一)國(guó)際股票市場(chǎng)含義

(二)國(guó)際股票市場(chǎng)的內(nèi)容

國(guó)際股票市場(chǎng)包含股票發(fā)行市場(chǎng)與股票交易市場(chǎng)。

五、證券市場(chǎng)概述:證券市場(chǎng)是從事股票、債券等有價(jià)證券買賣的場(chǎng)所，它基本上是長(zhǎng)期資本市場(chǎng)，也是銀行和企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模投機(jī)和投資的重要場(chǎng)所。

六、證券市場(chǎng)的作用及其國(guó)際化

(一)證券市場(chǎng)的作用____維持證券的流動(dòng)性。

(二)證券市場(chǎng)國(guó)際化

七、證券市場(chǎng)投資與管理

(一)證券的估價(jià)和影響證券

1、證券價(jià)格和收益率

2、證券價(jià)格和利率

(二)“資產(chǎn)選擇理論”

(三)證券投資的管理一般原則：

一是收益性，

二是流動(dòng)性，;

三是安全性，

第四節(jié)國(guó)際黃金市場(chǎng)

一、國(guó)際黃金市場(chǎng)概述:黃金市場(chǎng)是世界各國(guó)集中買賣黃金的場(chǎng)所。

二、黃金市場(chǎng)的供給與需求

(一)黃金市場(chǎng)的供給

(二)黃金市場(chǎng)的需求:①官方儲(chǔ)備資產(chǎn)②工業(yè)用途③私人儲(chǔ)藏④其他需求

三、黃金市場(chǎng)的價(jià)格

1、黃金官價(jià)時(shí)期(1945年～1968年3月)

2、黃金雙價(jià)時(shí)期(1968年3月～1971年8月)

3、黃金市場(chǎng)時(shí)期即自由波動(dòng)時(shí)期(1971年8月以后)

第五節(jié)歐洲貨幣市場(chǎng)

一、歐洲貨幣市場(chǎng)概述

(一)歐洲貨幣市場(chǎng)含義：歐洲貨幣市場(chǎng)是一個(gè)約定俗成的名稱。歐洲貨幣市場(chǎng)更確切的名稱是境外金融市場(chǎng)或離岸金融市場(chǎng)。

(二)歐洲貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)

(1)市場(chǎng)不受任何國(guó)家管制約經(jīng)營(yíng)自由;

(2)調(diào)撥快、交易額大;

(3)以銀行同業(yè)拆借為主;

(4)放款利率低,存貸利差小

(5)加入自由、競(jìng)爭(zhēng)激烈、高效率的市場(chǎng)。

二、歐洲貨幣市場(chǎng)的形成

三、歐洲貨幣市場(chǎng)的構(gòu)成

(一)歐洲信貸市場(chǎng)：1、短期信貸2、中長(zhǎng)期信貸

(二)歐洲債券市場(chǎng)

(三)亞洲美元市場(chǎng)

四、歐洲貨幣市場(chǎng)的影響和展望

五、國(guó)際金融中心概況

(1)國(guó)內(nèi)和境外金融混合型;

(2)國(guó)內(nèi)和境外金融分離型;

(3)逃稅港型。

第六節(jié)國(guó)際金融市場(chǎng)創(chuàng)新

一、金融創(chuàng)新綜述

(1)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型創(chuàng)新。

(2)增加流動(dòng)性型創(chuàng)新。

(3)信用創(chuàng)造型創(chuàng)新。

(4)股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新金融創(chuàng)新的概念在廣義上可以包括：1、新的市場(chǎng)，2、新的金融工具，3、新的交易技術(shù)所謂金融創(chuàng)新并不是完全憑空創(chuàng)造。

二、金融創(chuàng)新的內(nèi)容

(一)票據(jù)發(fā)行便利(Note Issuance Facilities，NIFs)

是銀行與借款人之間簽定的，在未來(lái)的一段時(shí)間內(nèi)由銀行以承購(gòu)連續(xù)性短期票據(jù)的形式向借款人提供信貸資金的協(xié)議，協(xié)議具有法律約束力

(二)貨幣互換和利率互換交易：所謂互換(Swap)是指當(dāng)事雙方同意在預(yù)先約定的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)一個(gè)中間機(jī)構(gòu)來(lái)交換一連串付款義務(wù)的金融交易?；Q交易有兩種主要類型，貨幣互換(Currency Swap)和利率互換(Interest Swap)。

(三)遠(yuǎn)期利率協(xié)定(Forward Rate Agreements，F(xiàn)RAs)

遠(yuǎn)期利率協(xié)定主要用于銀行機(jī)構(gòu)之間防范利率風(fēng)險(xiǎn)，它可以保證合同的買方在未來(lái)的時(shí)期內(nèi)以固定的利率借取資金或發(fā)放貸款。

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