?2016年10月全國自考《證券投資與管理》真題

2016年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2016年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2016年10月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)籌集發(fā)行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務(wù)憑證是()。

A.財務(wù)證券
B.公司證券
C.金融證券
D.政府證券

2.債券的流通市場又叫()。

A.二級市場
B.一級市場
C.初級市場
D.貨幣市場

3.按市場組織形式，由證券交易所組織的集中交易市場為()。

A.場外交易市場
B.柜臺交易市場
C.店頭交易市場
D.場內(nèi)交易市場

4.中國證券業(yè)協(xié)會屬于()。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.證券交易場所
C.自律性組織
D.證券發(fā)行人

5.中國的股票交易市場形成于()。

A.1986年
B.1987年
C.1988年
D.1989年

6.股份有限公司強(qiáng)制解散時，通知股東的是()。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.董事長
D.董事長秘書

7.下列關(guān)于普通股的說法，不正確的是()。

A.持有普通股的股東有投票選舉權(quán)
B.普通股在盈余分配上位于優(yōu)先股之后
C.普通股在股份公司清算時不能參與分配
D.普通股股東具有優(yōu)先認(rèn)購新股的權(quán)利

8.發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計價貨幣分屬三個不同的國家的債券是()。

A.揚(yáng)基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券

9.下列關(guān)于投資基金的說法，正確的是()。

A.投資基金體現(xiàn)的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.投資基金體現(xiàn)的是一種契約關(guān)系
C.投資基金體現(xiàn)的是一種股權(quán)關(guān)系
D.投資基金的風(fēng)險很小

10.設(shè)立基金管理公司的最低實(shí)收資本為()。

A.100萬元
B.500萬元
C.800萬元
D.1000萬元

11.基金收益分配比例不得低于基金凈收益的()。

A.60%
B.70%
C.80%
D.90%

12.下列關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的規(guī)范不正確的是()。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得接受投資者的全權(quán)委托代理買賣證券
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得允許投資者超出其資金賬戶保證金數(shù)額買入證券
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得以獲取傭金為目的，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行不必要的證券買賣
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以對投資者作出盈利保證

13.根據(jù)行業(yè)的市場類型分類，“許多生產(chǎn)者生產(chǎn)同種但不同質(zhì)產(chǎn)品的市場形態(tài)”描述的是()。

A.完全壟斷
B.寡頭壟斷
C.壟斷競爭
D.完全競爭

14.甲公司的流動資產(chǎn)為1200萬元，流動負(fù)債為300萬元，存貨為300萬元，則甲公司的流動比率為()。

A.1
B.2
C.3
D.4

15.依據(jù)K線進(jìn)行技術(shù)分析時，當(dāng)開盤價和收盤價相同，而最高價和最低價不同且常在盤整行情中出現(xiàn)的是()。

A.單影線K線
B.T字形K線
C.十字星K線
D.一字形K線

16.“在風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或已經(jīng)知道風(fēng)險無法避免和轉(zhuǎn)移的情況下，正視現(xiàn)實(shí)，從長遠(yuǎn)利益和總體利益出發(fā)，將風(fēng)險承受下來，并設(shè)法把風(fēng)險損失減小到最低程度“描述的是()。

A.回避風(fēng)險
B.留置風(fēng)險
C.減少風(fēng)險
D.分散風(fēng)險

17.對全國證券業(yè)和證券市場進(jìn)行監(jiān)督和管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.中國人民銀行

18.投資組合由A、B兩種證券構(gòu)成，證券A在投資組合中的權(quán)重為40%，證券B在投資組合中的權(quán)重為60%。A、B兩種證券的預(yù)期收益率和概率分布如下：則該投資組合的預(yù)期收益率為()。

A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%

19.證券市場監(jiān)管對象包括()。

A.投資者、籌資者和商業(yè)銀行
B.投資者和中國人民銀行
C.籌資者和中國人民銀行
D.商業(yè)銀行和財政部

20.上市公司信息持續(xù)披露文件不包括()。

A.年度報告
B.臨時報告
C.中期報告
D.招股說明書

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.證券市場的構(gòu)成因素包括()。

A.投資者
B.交易所
C.發(fā)行人
D.證券商
E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.按股東所負(fù)責(zé)任不同，可以把公司分為()。

A.上市公司
B.無限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
E.兩合公司

3.技術(shù)分析方法包括()。

A.K線理論
B.切線理論
C.波浪理論
D.形態(tài)理論
E.循環(huán)周期理論

4.系統(tǒng)風(fēng)險包括()。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
B.匯率風(fēng)險
C.操作性風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
E.經(jīng)營風(fēng)險

5.證券市場監(jiān)管原則包括()。

A.公開原則
B.規(guī)范原則
C.公平原則
D.公正原則
E.誠實(shí)原則

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.可轉(zhuǎn)換債券

2.證券承銷

3.市價委托

4.風(fēng)險管理周期

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)。

2.債券的特征。

3.開放型基金和封閉型基金的主要區(qū)別。

5.技術(shù)分析方法的理論基礎(chǔ)

4.我國證券交易所的基本職責(zé)。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.決定股票發(fā)行價格的因素。

2.試述證券上市對公司的意義。