?2015年10月全國自考《證券投資與管理》真題

2015年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2015年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2015年10月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.“證券是資本所有權(quán)或債權(quán)的書面證明”描述的是證券的()。

A.權(quán)益性
B.流通性
C.機(jī)會(huì)性
D.風(fēng)險(xiǎn)性

2.上海證券交易所成立于()。

A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年

3.下列關(guān)系中正確的是()。

A.注冊(cè)資本>發(fā)行股本>實(shí)收股本
B.實(shí)收股本>注冊(cè)資本>發(fā)行股本
C.注冊(cè)資本>實(shí)收股本>發(fā)行股本
D.發(fā)行股本>注冊(cè)資本>實(shí)收股本

4.債券具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力是指債券特征中的()。

A.收益性
B.安全性
C.償還性
D.流動(dòng)性

5.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法錯(cuò)誤的是()。

A.在特定條件下可以轉(zhuǎn)換為普通股
B.既有債權(quán)性，又有股權(quán)性
C.有規(guī)定的利率和還款期限
D.轉(zhuǎn)換成股票之前可以參與公司的經(jīng)營決策

6.下列關(guān)于契約型基金的說法正確的是()。

A.契約型基金的結(jié)構(gòu)中通常包括三個(gè)當(dāng)事人：委托人、受托人和受益人
B.信托法不是契約型基金的設(shè)立依據(jù)
C.契約型基金依據(jù)公司章程來經(jīng)營財(cái)產(chǎn)
D.契約型基金是指按公司法組成的基金，其本身就是投資公司

7.我國的證券管理機(jī)構(gòu)是()。

A.中國人民銀行
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.財(cái)政部
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

8.我國最高等級(jí)的債券是()。

A.A級(jí)
B.AA級(jí)
C.AAA級(jí)
D.AAAA級(jí)

9.在證券承銷的幾種方式中，風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。

A.代銷
B.全額包銷
C.余額包銷
D.分銷

10.證券的發(fā)行市場(chǎng)又稱()。

A.一級(jí)市場(chǎng)
B.二級(jí)市場(chǎng)
C.三級(jí)市場(chǎng)
D.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

11.根據(jù)我國目前證券結(jié)算的規(guī)定，A股的交收時(shí)間安排為()。

A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

12.下列關(guān)于股票發(fā)行注冊(cè)制的說法錯(cuò)誤的是()。

A.美國實(shí)行雙重注冊(cè)制
B.注冊(cè)制下，證券主管機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)證券本身做出價(jià)值判斷
C.注冊(cè)制下，發(fā)行人的營業(yè)性質(zhì)、財(cái)力和發(fā)展前景均不作為發(fā)行審核要件
D.注冊(cè)制下，發(fā)行人的發(fā)行權(quán)由審核部門以法定方式授予

13.下列哪個(gè)指標(biāo)屬于營運(yùn)能力分析指標(biāo)?()

A.資產(chǎn)負(fù)債率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)報(bào)酬率
D.股東權(quán)益收益率

14.MACD的組成部分包括()。

A.DIF和DEA
B.DIF和KDJ
C.DEA和KDJ
D.KDJ和MA

15.根據(jù)KDJ指標(biāo)的規(guī)則，出現(xiàn)下列哪種情況時(shí)買入信號(hào)最為可靠?

A.KD超過80%
B.KD超過90%
C.右側(cè)相交K上穿D
D.左側(cè)相交K上穿D

16.甲企業(yè)2014年6月30日的流動(dòng)資產(chǎn)凈額為1000萬元，流動(dòng)負(fù)債為500萬元，存貨為300萬元，流動(dòng)比率為()。

A.1
B.1.5
C.2
D.3

17.下列哪一項(xiàng)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?()

A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.社會(huì)、政治風(fēng)險(xiǎn)

18.投資組合由A、B兩種證券構(gòu)成，證券A在投資組合中的權(quán)重為40%，證券B在投資組合中的權(quán)重為60%。A、B兩種證券的預(yù)期收益率和概率分布如下：則該投資組合的預(yù)期收益率為()。

A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%

19.資本市場(chǎng)線的斜率代表()。

A.期望收益和風(fēng)險(xiǎn)的比例關(guān)系
B.無風(fēng)險(xiǎn)利率
C.單個(gè)證券的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.隨機(jī)因素產(chǎn)生的剩余收益

20.證券上市程序的第二步是()。

A.申請(qǐng)
B.退市
C.上市
D.審核

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.股份公司按股東所負(fù)的責(zé)任不同，可以分為()。

A.無限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.有限責(zé)任公司
D.兩合公司
E.公開招股公司

2.債券的票面要素包括()。

A.面值
B.還本和付息的期限
C.票面利率
D.贖回條款
E.償債基金

3.普通股股東享有的權(quán)利包括()。

A.投票選舉權(quán)
B.收益分配權(quán)
C.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
D.優(yōu)先認(rèn)購新股權(quán)
E.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)

4.契約型基金的當(dāng)事人包括()。

A.委托人
B.受托人
C.受益入
D.投資公司
E.承銷公司

5.證券上市對(duì)發(fā)行公司的好處包括()。

A.有利于提高公司證券的流動(dòng)性
B.有利于獲取創(chuàng)業(yè)資本
C.有利于提高公司知名度
D.有利于公司資本大眾化
E.有利于確定公司的市場(chǎng)價(jià)值

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.期貨交易

2.專家經(jīng)紀(jì)人

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.β系數(shù)

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述股票發(fā)行價(jià)格的確定方法。

2.簡述證券市場(chǎng)的功能。

3.簡述國債的特點(diǎn)。

4.簡述投資基金的優(yōu)點(diǎn)。

5.簡述我國證券業(yè)自律組織的構(gòu)成。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述股票價(jià)格指數(shù)的一般計(jì)算方法及編制股票價(jià)格指數(shù)的意義。

2.試述道氏理論的原理和基本觀點(diǎn)。