?2015年4月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題

2015年4月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案解析

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一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱為( )。

A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
B.一級(jí)市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.基金市場(chǎng)

2.紐約證券交易所正式成立的時(shí)間是( )。

A.1861年
B.1862年
C.1863年
D.1864年

3.股份有限公司的資本必須遵守的資本原則包括( )。

A.股本確定原則和股本配比原則
B.股本充實(shí)原則和股本配比原則
C.股本不變?cè)瓌t、股本配比原則和股本充實(shí)原則
D.股本確定原則、股本充實(shí)原則和股本不變?cè)瓌t

4.按照債券發(fā)行主體性質(zhì)的不同，債券可以分為( )。

A.國(guó)內(nèi)債券和國(guó)際債券
B.政府債券和公司債券
C.固定利率債券和浮動(dòng)利率債券
D.普通債券和含權(quán)債券

5.地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信作擔(dān)保，與政府的稅收能力和有限的財(cái)政收入無(wú)關(guān)的債券是指( )。

A.一般責(zé)任債券
B.有限責(zé)任債券
C.收益?zhèn)?br/>D.住宅公債

6.根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為( )。

A.開(kāi)放型基金和封閉型基金
B.契約型基金和公司型基金
C.開(kāi)放型基金和公司型基金
D.成長(zhǎng)型基金和平衡型基金

7. 下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法正確的是( )。

A.公司型基金是基于一定的信托契約原理而組織起來(lái)的代理投資行為
B.公司型基金與契約型基金的法律依據(jù)相同
C.公司型基金本身就是投資公司
D.公司型基金與契約型基金的融資渠道相同

8.綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為( )。

A.0.5億元
B.1億元
C.2億元
D.5億元

9.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)中，以買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)以及持有證券的其它收益為收入來(lái)源的業(yè)務(wù)是( )。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
D.公司理財(cái)業(yè)務(wù)

10.下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人的說(shuō)法正確的是( )。

A.基金托管人不是基金的當(dāng)事人
B.基金管理人是基金的所有者
C.基金托管人是基金產(chǎn)品的募集者
D.基金份額持有人是基金的出資人

12.將證券承銷(xiāo)分為代銷(xiāo)、全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)的標(biāo)準(zhǔn)是( )。

A.按證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中所獲得的收益的不同
B.按證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同
C.按證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中所承擔(dān)的責(zé)任的不同
D.按證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的不同

13.專(zhuān)門(mén)從事不足一個(gè)交易單位的證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人是( )。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

14.下列不屬于基本分析方法的是( )。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B.行業(yè)分析
C.公司分析
D.K線趨勢(shì)分析

15.在明顯的上升或下跌趨勢(shì)中，第二根K線實(shí)體包含第一根K線實(shí)體所形成的圖形稱為( )。

A.“穿頭破足”形態(tài)
B.“烏云蓋頂”形態(tài)
C.“曙光初現(xiàn)”形態(tài)
D.“包容”形態(tài)

16.甲企業(yè)2012年6月30日的流動(dòng)資產(chǎn)凈額為1000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債額為200萬(wàn)元，存貨為300萬(wàn)元，速動(dòng)比率為( )。

A.1.5
B.2.5
C.3.5
D.4.5

17.證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是( )。

A.選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

18.下列指標(biāo)中，可以反映單個(gè)證券相對(duì)于市場(chǎng)證券組合的變動(dòng)程度并用于衡量單個(gè)證券 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

A.α
B.β
C.方差
D.標(biāo)準(zhǔn)差

20.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為( )。

A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

11. 下列關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.招股說(shuō)明書(shū)是公開(kāi)發(fā)行股票必須準(zhǔn)備的申請(qǐng)材料之一
B.招股說(shuō)明書(shū)通常由股票發(fā)行人和主承銷(xiāo)商共同編制
C.主承銷(xiāo)商無(wú)需對(duì)招股說(shuō)明書(shū)披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
D.公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和股本情況是招股說(shuō)明書(shū)主要披露的信息之一

19.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括( )。

A.中期報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B.月度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
C.月度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
D.招股說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的功能包括( )。

A.融通資金
B.配置資源
C.轉(zhuǎn)換機(jī)制
D.宏觀調(diào)控
E.分散風(fēng)險(xiǎn)

2. 債券的票面要素包括( )。

A.面值
B.還本和付息的期限
C.票面利率
D.贖回條款
E.償債基金

3.股票發(fā)行價(jià)格的確定方法包括( )。

A.議價(jià)法
B.折價(jià)法
C.競(jìng)價(jià)法
D.擬定價(jià)
E.定價(jià)法

4. 移動(dòng)平均線的特點(diǎn)包括( )。

A.追蹤趨勢(shì)
B.領(lǐng)先性
C.不穩(wěn)定性
D.助漲助跌性
E.支撐線和壓力線的特性

5.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
E.操作性風(fēng)險(xiǎn)

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.一級(jí)市場(chǎng)

2.國(guó)債

3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

4.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

四、簡(jiǎn)答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡(jiǎn)述股份有限公司的特點(diǎn)。

2.簡(jiǎn)述證券交易的方式。

3.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

4.簡(jiǎn)述技術(shù)分析的假設(shè)前提。

5.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)的特征。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述我國(guó)投資基金對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和證券市場(chǎng)的作用。

2.試述我國(guó)股票發(fā)行信息披露制度的意義。