?2014年4月全國自考《證券投資與管理》真題

2014年4月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2014年4月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2014年4月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。

A.中國人民銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

2.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是( )。

A.資金實(shí)力薄弱
B.投資分析和決策能力強(qiáng)
C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱
D.對(duì)證券市場影響力較小

3.流通市場又稱為( )。

A.一級(jí)市場
B.初級(jí)市場
C.二級(jí)市場
D.貨幣市場

4.股份公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，權(quán)益人的清償順序?yàn)? )。

A.債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者
B.優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者
C.債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者
D.優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者

5.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.獨(dú)立董事
D.監(jiān)事會(huì)

6.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于( )。

A.同一個(gè)國家
B.兩個(gè)不同國家
C.三個(gè)不同國家
D.四個(gè)不同國家

7.投資基金按其組織形式不同可分為( )。

A.開放型基金和封閉型基金
B.契約型基金和公司型基金
C.股票基金和債券基金
D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

8.英國單位信托基金的主要類型是( )。

A.債券基金
B.期貨基金
C.指數(shù)基金
D.股票基金

9.綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為( )。

A.5000萬
B.1億元
C.2億元
D.5億元

10.證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是( )。

A.核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不同
B.注冊(cè)資本最低限額不同
C.收入來源不同
D.組織形式不同

11.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。

A.會(huì)員大會(huì)
B.董事會(huì)
C.理事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)

12.目前我國股票的發(fā)行定價(jià)方法屬于( )。

A.議價(jià)法
B.競價(jià)法
C.擬定價(jià)法
D.定價(jià)法

13.上海證券交易所的集合競價(jià)時(shí)間為( )。

A.9∶15—9：30
B.9∶15—9：25
C.9∶10—9：20
D.9∶10—9：25

14.適合用于中長線投資的分析方法是( )。

A.K線分析
B.技術(shù)分析
C.基本分析
D.形態(tài)分析

15.實(shí)際運(yùn)行過程中，股市與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是( )。

A.股市的變動(dòng)一般先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)
B.股市的變動(dòng)一般滯后于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)
C.股市與經(jīng)濟(jì)周期同時(shí)變動(dòng)
D.股市的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)沒有關(guān)系

16.甲公司2010年6月30日，流動(dòng)資產(chǎn)凈額600萬元，流動(dòng)負(fù)債凈額是320萬元，存貨為300萬元。則其流動(dòng)比率為( )。

A.0.94
B.1
C.1.875
D.2

17.存貨周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為( )。

A.銷售收入/存貨平均余額
B.存貨平均余額/銷售收入
C.銷售成本/存貨平均余額
D.存貨平均余額/銷售成本

18.下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是( )。

A.三角形形態(tài)
B.頭肩頂形態(tài)
C.旗形形態(tài)
D.楔形形態(tài)

19.RSI指標(biāo)是( )。

A.乖離率
B.平滑異同移動(dòng)平均數(shù)
C.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)
D.威廉指標(biāo)

20.用某一尺度衡量風(fēng)險(xiǎn)的程度，以便確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理和處理的程序。這一過程被稱為( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)估測
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.下列關(guān)于債券與股票關(guān)系的描述中，正確的是( )。

A.兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利
B.兩者都是有價(jià)證券
C.兩者同是虛擬資本
D.兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別
E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利

2.交易所內(nèi)證券的交易程序一般包括( )。

A.開戶
B.委托
C.競價(jià)成交
D.清算交割
E.過戶

3.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠反映公司償債能力的有( )。

A.市盈率
B.流動(dòng)比率
C.存貨周轉(zhuǎn)率
D.總資產(chǎn)報(bào)酬率
E.資產(chǎn)負(fù)債率

4.價(jià)量關(guān)系中，正確的是( )。

A.價(jià)升量增意味著市場價(jià)格將繼續(xù)上漲
B.價(jià)格創(chuàng)新高而成交量未創(chuàng)新高，市場可能會(huì)反轉(zhuǎn)
C.價(jià)升量減意味著市場可能反轉(zhuǎn)
D.價(jià)格是成交量的先行指標(biāo)
E.價(jià)格下跌突破趨勢(shì)線同時(shí)放量，是價(jià)格下跌的信號(hào)

5.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.操作性風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
E.市場風(fēng)險(xiǎn)

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1. 限價(jià)委托

2. 私募

3. 累積優(yōu)先股

4. 場外交易市場

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述證券市場的功能。

2.簡述投資基金與債券的區(qū)別。

3.簡述股票發(fā)行價(jià)格的決定因素。

4.簡述技術(shù)分析法的三大假設(shè)前提。

5.簡述證券市場監(jiān)管的原則。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述證券發(fā)行信息披露的意義。

2.試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。