?2013年10月全國自考《證券投資與管理》真題

2013年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2013年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2013年10月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.按照交易對象的不同對證券市場進(jìn)行分類，不包括( )。

A.股票市場
B.債券市場
C.基金市場
D.場外交易市場

2.證券的發(fā)行市場又叫( )。

A.二級市場
B.一級市場
C.流通市場
D.貨幣市場

3.股份公司籌集資本的最基本、最普遍的工具是( )。

A.銀行貸款
B.優(yōu)先股
C.公司債券
D.普通股

4.股份公司總經(jīng)理聘任的決定權(quán)在( )。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.董事長

5.政府債券的缺點包括( )。

A.資本的安全性
B.很高的流動性
C.面值和收入的固定性
D.廣泛的可賣性

6.投資基金的優(yōu)點包括( )。

A.分散投資
B.分散風(fēng)險
C.能以較高費(fèi)用享受專家服務(wù)
D.投資基金收益憑證流動性小

7.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，綜合類證券公司的注冊資本最低限額為人民幣( )。

A.0.5億元
B.1億元
C.5億元
D.10億元

8.相比于證券公募發(fā)行，證券私募發(fā)行的有利之處在于( )。

A.發(fā)行數(shù)量大
B.有利于提高發(fā)行人的社會信譽(yù)
C.發(fā)行費(fèi)用低
D.證券發(fā)行后流通性較強(qiáng)

9.會員制證券交易所的特點包括( )。

A.交易所不以營利為目的
B.交易所以營利為目的
C.交易所對交易負(fù)有擔(dān)保責(zé)任
D.交易所按股份制公司的形式建立

10.在上海、深圳證券交易所中交易債券時，一標(biāo)準(zhǔn)手是指( )。

A.100張債券
B.10張債券
C.面值500元的債券
D.面值100元的債券

11.“在總結(jié)過去價格變動資料的基礎(chǔ)上，單純對現(xiàn)期證券價格總水平和個別證券的價格水平變動作出分析，并根據(jù)分析結(jié)論對證券價格的未來變化趨勢作出預(yù)測?！边@段話描述的是

A.策略分析
B.概率分析
C.技術(shù)分析
D.基本分析

12.在道瓊斯指數(shù)的構(gòu)建中，紐交所上市的股票按行業(yè)分成三大類。以下哪一類行業(yè)不屬于道瓊斯分類法的范疇?( )。

A.工業(yè)
B.運(yùn)輸業(yè)
C.公用事業(yè)
D.商業(yè)

13.“新產(chǎn)品和大量替代品的出現(xiàn)，原行業(yè)的市場需求開始逐漸減少，廣品的銷量也開始下降”描述的是行業(yè)生命周期中的( )。

A.初創(chuàng)期
B.成長期
C.穩(wěn)定期
D.衰退期

14.甲公司的流動資產(chǎn)為900萬元，流動負(fù)債為300萬元，存貨為300萬元。則甲公司的速動比率為( )。

A.1
B.2
C.3
D.4

15.形態(tài)理論中的持續(xù)整理形態(tài)包括( )。

A.三角形形態(tài)
B.圓弧頂形態(tài)
C.雙重底形態(tài)
D.頭肩頂形態(tài)

16.證券投資風(fēng)險管理的基本程序中，第一步是( )。

A.選擇風(fēng)險管理技術(shù)
B.風(fēng)險評價
C.風(fēng)險估測
D.風(fēng)險識別

17.以下哪一個指標(biāo)可以反映單個證券相對于市場證券組合的變動程度，并用于衡量單個證券的系統(tǒng)風(fēng)險?( )。

A.α
B.β
C.方差
D.標(biāo)準(zhǔn)差

18.投資組合由A,B兩種證券構(gòu)成，證券A在投資組合中的權(quán)重為40%，證券B在投資組合中權(quán)重為60%。B兩種證券的預(yù)期收益率及概率分布如下：則該投資組合的預(yù)期收益率為( )。

A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%

19.我國證券市場的監(jiān)管對象包括( )。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.投資者
D.證券登記結(jié)算公司

20.根據(jù)我國法律規(guī)定，公司上市時股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例最少為( )。

A.15%
B.20%
C.25%
D.30%

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.證券市場和一般商品市場相比，具有以下哪些特征?( )

A.交易對象和交易目的不同
B.價格的決定因素不同
C.價格的決定因素相同
D.市場風(fēng)險和流動性不同
E.市場的功能和作用不同

2.債券的票面要素包括( )。

A.面值
B.還本和付息期限
C.票面利率
D.贖回條款
E.償債基金

3.證券投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及的各方包括( )。

A.投資人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.發(fā)起人
D.管理人
E.托管人

4.我國的證券業(yè)自律組織包括( )。

A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券業(yè)協(xié)會
E.會計師事務(wù)所

5.資本資產(chǎn)定價模型的基本假設(shè)有( )。

A.價格反映一切信息
B.價格沿趨勢運(yùn)動
C.投資者都在期望收益率和方差的基礎(chǔ)上選擇投資組合
D.投資者具有完全相同的預(yù)期，且均能有效地選擇能夠提供最佳收益風(fēng)險組合的資產(chǎn)組合
E.資本市場上沒有摩擦

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.優(yōu)先股

2.契約型投資基金

3.場外交易市場

4.資本市場線

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述股份有限公司的特點。

2.簡述債券和股票的不同之處。

3.簡述證券上市對投資者的有利之處。

4.簡述行業(yè)分析中影響行業(yè)發(fā)展的因素。

5.簡述證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述我國投資基金的發(fā)展對策。

2.試述證券市場監(jiān)管的意義。