?2012年1月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題

2012年1月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2012年1月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2012年1月全國(guó)自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.通常情況下，銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券被稱為( )。

A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融證券

2.某股份公司因2008年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2008年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B.累積優(yōu)先股
C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
D.參與優(yōu)先股

3.確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排是( )。

A.股東大會(huì)制度
B.董事會(huì)制度
C.獨(dú)立董事制度
D.監(jiān)事會(huì)制度

4.下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是( )。

A.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
B.債券和股票都屬于有價(jià)證券
C.債券和股票所代表的權(quán)力義務(wù)相同
D.債券的利率和股票的股息紅利通常都是固定的

5.國(guó)債分為實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債和折實(shí)國(guó)債的依據(jù)是( )。

A.償還期限不同
B.資金用途不同
C.流通與否
D.發(fā)行本位不同

6.揚(yáng)基債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于( )。

A.同一個(gè)國(guó)家
B.兩個(gè)不同的國(guó)家
C.三個(gè)不同國(guó)家
D.四個(gè)不同國(guó)家

7.下列說法中，是證券投資基金與股票、債券共同點(diǎn)的是( )。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同
B.風(fēng)險(xiǎn)水平相同
C.投資主體相同
D.所籌集資金的投向相同

8.我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)證券發(fā)行實(shí)行( )。

A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.登記制
D.審批制

9.下列選項(xiàng)中，負(fù)責(zé)具體運(yùn)營(yíng)基金的機(jī)構(gòu)是( )。

A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金投資人

10.股票發(fā)行公司直接與承銷商協(xié)商承銷價(jià)格、協(xié)商面對(duì)最終投資者的出售價(jià)格的股票發(fā)行定價(jià)方法是( )。

A.議價(jià)法
B.競(jìng)價(jià)法
C.擬定法
D.定價(jià)法

11.就我國(guó)情況而言，下列政策中會(huì)促使部分資金由股票投資轉(zhuǎn)為銀行儲(chǔ)蓄，從而對(duì)證券市場(chǎng)的走勢(shì)產(chǎn)生消極影響的是( )。

A.降低利率
B.征收利息稅
C.降低股票收益稅率
D.加征股票交易印花稅

12.根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少、進(jìn)入限制程度和產(chǎn)品差別，行業(yè)基本上可以分為四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即( )。

A.完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷
B.公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、不完全壟斷
C.完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷
D.完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、部分壟斷、完全壟斷

13.某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：流動(dòng)負(fù)債80萬(wàn)元，流動(dòng)比率為3，速動(dòng)比率為1.6，銷售成本150萬(wàn)元，平均存貨為60萬(wàn)元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為( )。

A.1.60次
B.1.74次
C.2.5次
D.3.03次

14.下列價(jià)量關(guān)系中可視為價(jià)格將上漲的信號(hào)是( )。

A.價(jià)升量減
B.價(jià)格下跌突破趨勢(shì)線同時(shí)放量
C.高位放量而價(jià)不漲
D.下跌過程中，價(jià)格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低

15.在技術(shù)分析理論中，常見且最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)是( )。

A.頭肩形態(tài)
B.V形反轉(zhuǎn)
C.圓弧形態(tài)
D.雙重頂(底)

16.道氏理論認(rèn)為，下列所有價(jià)格中最重要的是( )。

A.開盤價(jià)
B.收盤價(jià)
C.最高價(jià)
D.最低價(jià)

17.假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為( )。

A.4%
B.5.2%
C.5.6%
D.6.4%

18.關(guān)于β系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)
B.β系數(shù)的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越
C.β系數(shù)是計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)移動(dòng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo)
D.β系數(shù)衡量的風(fēng)險(xiǎn)可以通過證券投資組合分散掉

19.對(duì)所面臨的潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、分類和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過程稱為( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

20.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所均屬于( )。

A.政府機(jī)構(gòu)
B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.按投資基金組織形式不同，基金可分為( )。

A.契約型基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.公司型基金
D.收入型基金
E.平衡型基金

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括( )。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.公司并購(gòu)業(yè)務(wù)
E.公司理財(cái)業(yè)務(wù)

3.關(guān)于財(cái)政政策與證券市場(chǎng)，下列說法正確的有( )。

A.緊的財(cái)政政策使證券市場(chǎng)走弱
B.緊的財(cái)政政策使證券市場(chǎng)走強(qiáng)
C.松的財(cái)政政策使證券市場(chǎng)走弱
D.松的財(cái)政政策使證券市場(chǎng)走強(qiáng)
E.財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)沒有影響

4.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠用來(lái)反映公司營(yíng)運(yùn)能力的有( )。

A.銷售凈利潤(rùn)
B.流動(dòng)比率
C.存貨周轉(zhuǎn)率
D.總資產(chǎn)報(bào)酬率
E.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象具體包括( )。

A.籌資者
B.投資者
C.證券商
D.商業(yè)銀行
E.其他金融機(jī)構(gòu)

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.可轉(zhuǎn)換債券

2.公募

3.市盈率

4.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

四、簡(jiǎn)答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。

2. 試比較證券發(fā)行的注冊(cè)制和核準(zhǔn)制。

3. 簡(jiǎn)述證券交易的幾種常用方式。

4. 簡(jiǎn)述資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)及假設(shè)目的。

5. 簡(jiǎn)述證券投資基本分析方法中的主要內(nèi)容。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述證券監(jiān)管的原則及意義。

2.試述開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別。