?2010年10月全國自考《證券投資與管理》真題

2010年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2010年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2010年10月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.按照市場(chǎng)職能的不同，證券市場(chǎng)可以分為( )。

A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)
C.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
D.有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

2.由商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)為籌措資金發(fā)行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務(wù)憑證是( )。

A.金融證券
B.政府證券
C.公司證券
D.貨幣證券

3.下面不屬于優(yōu)先股股票特征的是( )。

A.股息固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

4.第一家由中國人自己組織并經(jīng)政府批準(zhǔn)成立的證券交易所是( )。

A.上海股票商業(yè)工會(huì)
B.北京證券交易所
C.華商證券交易所
D.上海證券物品交易所

5.在股份有限公司中履行公司日常業(yè)務(wù)經(jīng)營管理職責(zé)的是( )。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總經(jīng)理

6.由兩個(gè)或多個(gè)公司分別取消各自的法人資格，組成一個(gè)新公司的合并方式稱為( )。

A.新設(shè)合并
B.吸收合并
C.兼并
D.重組

7.按票面是否標(biāo)明金額，股票可分為( )。

A.法人股和個(gè)人股
B.有票面金額股票和無票面金額股票
C.記名股票和不記名股票
D.普通股股票和優(yōu)先股股票

8.國債按發(fā)行本位不同可以分為( )。

A.國內(nèi)債和國外債
B.定期國債和不定期國債
C.長期國債和短期國債
D.貨幣國債、實(shí)物國債和折實(shí)國債

9.以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券是( )

A.揚(yáng)基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.猛犬債券

10.以下屬于封閉式基金特點(diǎn)的是( )。

A.基金規(guī)模隨時(shí)可變
B.可隨時(shí)贖回
C.在交易所上市
D.買賣價(jià)格為基金單位的資產(chǎn)凈值

11.投資基金起源于( )。

A.英國
B.美國
C.德國
D.日本

12.會(huì)員制證券交易所的組織結(jié)構(gòu)中不包括 ( )。

A.會(huì)員大會(huì)
B.董事會(huì)
C.理事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)

13.通過銀行獲得貸款的融資方式屬于( )。

A.直接融資
B.間接融資
C.信用融資
D.擔(dān)保融資

14.在價(jià)格招標(biāo)中，以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格的招標(biāo)方式是( )

A.美國式招標(biāo)
B.英國式招標(biāo)
C.德國式招標(biāo)
D.荷蘭式招標(biāo)

15.股份公司申請(qǐng)上市時(shí)，其股本總額不得少于 ( )。

A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元

16.制造品市場(chǎng)一般屬于( )。

A.完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C.寡頭壟斷市場(chǎng)
D.完全壟斷市場(chǎng)

17.在技術(shù)分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的是( )。

A.旗形形態(tài)
B.頭肩頂形態(tài)
C.雙重頂形態(tài)
D.圓形底形態(tài)

18.下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

A.購買力風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

19.要求證券發(fā)行人、交易活動(dòng)中所有的參與者都擁有平等的法律地位的原則是( )

A.公開原則
B.公示原則
C.公平原則
D.公正原則

20.在中國，以下可以為自己買賣證券的是( )。

A.證券交易所管理人員
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
C.現(xiàn)役軍人
D.商業(yè)銀行從業(yè)人員

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.相對(duì)于現(xiàn)貨交易，期貨交易的特殊作用表現(xiàn)在( )。

A.有利于投資者轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.有利于投機(jī)者的投機(jī)獲利
C.有利于價(jià)格發(fā)現(xiàn)
D.有利于資金周轉(zhuǎn)
E.能夠增加社會(huì)財(cái)富

2.投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及到的參與者包括( )。

A.基金管理人
B.發(fā)改委
C.基金托管人
D.發(fā)行人
E.投資人

3.投資基金的主要特征是( )。

A.收益穩(wěn)定
B.專家經(jīng)營
C.分散風(fēng)險(xiǎn)
D.共同受益
E.集合投資

4.根據(jù)發(fā)行價(jià)格與面額的關(guān)系，可將證券的發(fā)行分為( )。

A.高價(jià)發(fā)行
B.低價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.溢價(jià)發(fā)行
E.折價(jià)發(fā)行

5.證券投資的兩大具體目標(biāo)是( )。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B.確保投資無風(fēng)險(xiǎn)
C.投資收益最大化
D.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化
E.穩(wěn)定金融市場(chǎng)

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.股份有限公司

2.無形席位

3.風(fēng)險(xiǎn)

4.貨幣市場(chǎng)基金

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述歐洲債券迅速發(fā)展的原因。

2.簡述證券登記結(jié)算公司的功能。

3.簡述證券上市對(duì)投資者的意義。

4.簡述影響行業(yè)發(fā)展的因素。

5.簡述上市公司信息披露的內(nèi)容。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述公司分析的主要內(nèi)容。

2.試述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本原則和常用的方法。