?2009年10月全國自考《證券投資與管理》真題

2009年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2009年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2009年10月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.發(fā)行市場又叫( )。

A.二級市場
B.流通市場
C.一級市場
D.貨幣市場

2.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫( )。

A.股票
B.債券
C.保單
D.匯票

3.公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

A.經(jīng)理層
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.股東大會

4.股份公司破產(chǎn)清算時，最先得到清償?shù)臋?quán)益人是( )。

A.優(yōu)先股持有者
B.債券持有者
C.個人股持有者
D.法人股持有者

5.在香港上市的股票又叫( )。

A.A股
B.B股
C.N股
D.H股

6.一般地，安全性最高的債券是( )。

A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.國債
D.地方政府債券

7.債券按發(fā)行主體可分為( )。

A.政府債券、金融債券、公司債券
B.單利債券和復(fù)利債券
C.實物債券和記賬式債券
D.貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券

8.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為( )。

A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元

9.我國證券行業(yè)的自律性組織是( )。

A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會

10.證券公司通過收取傭金作為報酬，促成市場買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)稱為( )。

A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.投行業(yè)務(wù)
D.承銷業(yè)務(wù)

11.雙方買賣成交后，雙方按合同規(guī)定在未來的某個日期，依成交時雙方商定的價格辦理清算和交割的交易方式為( )。

A.現(xiàn)貨交易
B.期貨交易
C.信用交易
D.期權(quán)交易

12.世界證券市場在大部分交易時間均采用的競價方式是( )。

A.連續(xù)競價
B.口頭競價
C.書面競價
D.集合競價

13.適合用于中長線投資的分析方法是( )。

A.技術(shù)分析
B.K線分析
C.波浪理論分析
D.基本分析

14.一只股票市場價格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為( )。

A.25
B.20
C.15
D.5

15.MACD指標(biāo)是指( )。

A.移動平均數(shù)
B.平滑異同移動平均數(shù)
C.相對強弱指標(biāo)
D.威廉指標(biāo)

16.衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是( )。

A.流動比率
B.資產(chǎn)負(fù)債率
C.總資產(chǎn)報酬率
D.存貨周轉(zhuǎn)率

17.以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是( )。

A.市場行為包含一切信息
B.價格沿趨勢運動
C.證券價格圍繞價值波動
D.歷史會重演

18.由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為( )。

A.流動性風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.財務(wù)風(fēng)險
D.購買力風(fēng)險

19.風(fēng)險管理的第一步是( )。

A.風(fēng)險估測
B.風(fēng)險評價
C.風(fēng)險識別
D.選擇風(fēng)險管理技術(shù)

20.下列不屬于證券市場監(jiān)管對象的是( )。

A.投資者
B.籌資者
C.證券商
D.財政部

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.普通股股東享有的權(quán)利有( )。

A.投票選舉權(quán)
B.剩余財產(chǎn)分配權(quán)
C.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
D.收益分配權(quán)
E.優(yōu)先認(rèn)購新股

2.公司型基金的當(dāng)事人有( )。

A.投資公司
B.管理公司
C.保管公司
D.承銷公司
E.受益人

3.綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)有( )。

A.經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)
B.自營類業(yè)務(wù)
C.私募業(yè)務(wù)
D.承銷類業(yè)務(wù)
E.證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

4.風(fēng)險控制的分類是( )。

A.預(yù)期風(fēng)險
B.回避風(fēng)險
C.減少風(fēng)險
D.分散風(fēng)險
E.留置風(fēng)險

5.我國規(guī)定對信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括( )。

A.中期報告
B.年度報告
C.財務(wù)報告
D.臨時報告
E.會議報告

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.股份有限公司

2.可轉(zhuǎn)換債券

3.投資基金

4.全額包銷

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述證券市場的功能。

2.簡述國庫券發(fā)行的主要意義。

3.簡述公募發(fā)行的優(yōu)點。

4.簡述證券發(fā)行的注冊制和核準(zhǔn)制的區(qū)別。

5.簡述CAPM模型的基本假設(shè)。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述證券上市對發(fā)行公司的意義。

2.試述目前我國對證券交易行為的監(jiān)督。