?2023年河北專升本證券投資模擬題及答案

2023年河北專升本證券投資模擬題及答案

說明：請(qǐng)?jiān)诖痤}紙的相應(yīng)位置上作答，在其它位置上作答的無效。

一、單項(xiàng)選擇題 (本大題共 15 小題，每小題 2 分，共 30 分。在每小題給出的四個(gè)備選項(xiàng)中，選出一個(gè)正確的答案，并將所選項(xiàng)前的字母填涂在答題紙的相應(yīng)位置上。)

1、_____不屬于波浪理論主要考慮的因素。

A. 成交量       B. 時(shí)間      C. 比例       D. 形態(tài)

2、證券交易的成交規(guī)則是_____。

A. 時(shí)間優(yōu)先，資金優(yōu)先    B. 價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

C. 價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先    D. 價(jià)格優(yōu)先，資金優(yōu)先

3、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是_____。

A. 公司資產(chǎn)凈值     B. 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

C. 股票的供求關(guān)系   D. 原材料價(jià)格變化

4、負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是______。

A. 基金發(fā)起人     B. 基金管理人    C. 基金托管人    D. 基金承銷人

5、假設(shè)某一個(gè)投資組合由兩種股票組成，以下說法正確的是_____。

A. 該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨(dú)股票的收益率

B. 投資組合的收益就是這兩種股票各自收益的算數(shù)平均數(shù)

C. 投資組合的收益就是這兩種股票各自收益的總和

D. 投資組合的收益就是這兩種股票各自收益的加權(quán)平均數(shù)

6、反映企業(yè)在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的報(bào)表是_____。

A. 資產(chǎn)負(fù)債表     B. 損益表     C. 成本明細(xì)表     D. 現(xiàn)金流量表

7、下列說法中，錯(cuò)誤的是_____。

A. 可轉(zhuǎn)換債券既具有債券和優(yōu)先股的特性，又有普通股的特點(diǎn)

B. 可轉(zhuǎn)換債券的形式隨著債券的轉(zhuǎn)換相應(yīng)轉(zhuǎn)換

C. 可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的看漲期權(quán)

D. 可轉(zhuǎn)換債券持有者的身份在持有期間不會(huì)發(fā)生變化

8、以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是______。

A. 法律手段     B. 經(jīng)濟(jì)手段     C. 行政手段     D. 自律手段

9、下列說法中，不正確的是______。

A. 當(dāng)移動(dòng)平均線從下降轉(zhuǎn)為盤局或上升，股價(jià)從移動(dòng)平均線的上方向下移動(dòng)并突破移動(dòng)平均線時(shí)，是買入信號(hào)

B. 股價(jià)連續(xù)上升走在平均線之上或遠(yuǎn)離平均線又突然下跌，但未跌破平均線又再度上升，是買入信號(hào)。

C. 股價(jià)一時(shí)跌破平均線，但又立刻回升到平均線以上，此時(shí)平均線仍然持續(xù)上升，是買入信號(hào)

D. 股價(jià)突然暴跌，跌破并遠(yuǎn)離平均線，如果這時(shí)股價(jià)開始回升，再趨向平均線，是買入信號(hào)

10、下列債券中，不屬于外國債券的是______。

A. 揚(yáng)基債券     B. 武士債券     C. 歐洲債券     D. 熊貓債券

11、下列指標(biāo)中，不屬于分析償債能力的指標(biāo)是______。

A ．流動(dòng)比率          B.  資產(chǎn)負(fù)債率     C.  總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率       D.  凈資產(chǎn)利潤率

12、關(guān)于趨勢(shì)線和支撐線，下列論述正確的是______。

A.  在上升趨勢(shì)中，將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線，就得上升趨勢(shì)線

B.  在下降趨勢(shì)中，將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線，就得到下降趨勢(shì)線

C.  上升趨勢(shì)線是壓力線的一種，下降趨勢(shì)線是支撐線的一種

D.  趨勢(shì)線還應(yīng)得到第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證才能確認(rèn)這條趨勢(shì)是有效的

13、下列風(fēng)險(xiǎn)中，不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是______。

A. 利率風(fēng)險(xiǎn)     B. 信用風(fēng)險(xiǎn)     C. 通脹風(fēng)險(xiǎn)     D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

14、市盈率的計(jì)算公式是______。

A. 每股股息/每股收益       B. 每股市價(jià)/每股凈收益

C. 每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)     D. 凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)

15、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券自律機(jī)構(gòu)的是______。

A. 證券公司     B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)     C. 證監(jiān)會(huì)     D. 上市公司

二、多項(xiàng)選擇題 (本大題共 5 小題，每小題 3 分，共 15 分。在下列各題的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)是最符合題意的，請(qǐng)將這些選項(xiàng)前的字母填涂在答題紙的相應(yīng)位置上，多選、少選或錯(cuò)選的均不得分。)

1 、技術(shù)分析的要素有_____。

A.  價(jià)     B.  量     C.  空      D.  時(shí)

2 、證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要原則______。

A.  公開原則       B.  公平原則       C.  合理原則     D.  公正原則

3 、影響行業(yè)興衰的主要因素有_____。

A ．技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品更新?lián)Q代        B ．政府政策扶持

C ．社會(huì)習(xí)慣的改變                D ．行業(yè)的周期更替

4 、按照期權(quán)買方的權(quán)利不同，可以將期權(quán)分為______。

A.  看漲期權(quán)       B.  看跌期權(quán)       C.  美式期權(quán)     D.  歐式期權(quán)

5 、按照債券形式分，國債可以劃分為_____。

A.  歐洲國債    B.  憑證式國債    C.  記賬式國債     D.  儲(chǔ)蓄國債 (電子)

三、辨析題 (本大題共 6 小題，每小題 5 分，共 30 分。錯(cuò)誤的劃“×”，正確的劃“ √ ”，同時(shí)說明理由。判斷對(duì)錯(cuò)得 2 分，說明理由得 3 分。請(qǐng)?jiān)诖痤}紙的相應(yīng)位置上作答。)

1 、優(yōu)先分配股息紅利、優(yōu)先分配剩余財(cái)產(chǎn)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)都是優(yōu)先股股東的權(quán)利。

(   ) 理由：

2 、中央銀行上調(diào)存款準(zhǔn)備金率和在公開市場(chǎng)買入國債，會(huì)引起股價(jià)的下跌。

(   ) 理由：

3 、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式是在一段時(shí)間內(nèi)集中大量的買方和賣方，最后以最大成交量的價(jià)格為最終成交價(jià)。

(   ) 理由：

4 、認(rèn)購權(quán)證是指允許其持有人在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換為成一定數(shù)量的該發(fā)行公司以外

的第三方公司的普通股票的特殊公司證券。

(   ) 理由：

5、當(dāng) DIF 和 DEA 都大于 0 時(shí)，證券市場(chǎng)是空頭市場(chǎng)，如果出現(xiàn) DIF 從上向下穿過 DEA，則為賣出時(shí)機(jī)。

(   ) 理由：

6 、投資者同時(shí)在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)做出方向相同、金額相近、期限相似的交易，就可以利用期貨

對(duì)現(xiàn)貨進(jìn)行套期保值。

(   ) 理由：

四、簡答題 (本大題共 5 小題，每小題 8 分，共 40 分。請(qǐng)?jiān)诖痤}紙的相應(yīng)位置上作答。)

1 、簡述封閉式基金和開放式基金的區(qū)別。

2 、技術(shù)分析的假設(shè)條件是什么？其內(nèi)涵是什么？

3 、簡述場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要特征。

4 、簡述期貨交易與期權(quán)交易的主要區(qū)別。

5 、簡述收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

五、計(jì)算題 (本大題共 2 小題，第 1 題 7 分，第 2 題 8 分，共 15 分。請(qǐng)?jiān)诖痤}紙的相應(yīng)位置上作答。)

1 、某公司按每 10 股送現(xiàn)金股息 12 元、送紅股 3 股的比例向全體股東派發(fā)股息和紅股，股權(quán)登記日的收盤價(jià)為 18 元。求除息除權(quán)價(jià)格。

2 、 甲企業(yè)計(jì)劃利用一筆長期資金投資購買股票，現(xiàn)有 A 公司股票和 B 公司股票可供選擇，甲企業(yè)準(zhǔn)備投資一家公司股票，已知 A 公司股票現(xiàn)行市價(jià) 13 元/股，上年每股股利 1.2 元，預(yù)計(jì)以后每年以 2%的增 長率增長；B 公司股票現(xiàn)行市價(jià)每股 18 元，上年每股股利 1 元，股利分配政策一貫堅(jiān)持固定股利政策。甲 企業(yè)要求的投資必要報(bào)酬率 10% ，要求計(jì)算 A 、B 公司的股票價(jià)值，并判斷應(yīng)投資哪支股票。

六、論述題 (本大題共 1 小題，共 20 分。請(qǐng)?jiān)诖痤}紙的相應(yīng)位置上作答。)

論述影響股票價(jià)格變動(dòng)的主要因素及影響方向。

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題 (本大題 15 小題，每小題 2 分，共 30 分)

1-5 ABCBD    6- 10 ADDAC     11- 15 CDBBB

二、多項(xiàng)選擇題 (本大題 5 小題，每小題 3 分，共 15 分，多選、少選、錯(cuò)選、漏選均不得分)

1.ABCD    2.ABD    3.ABC    4.AB    5.BCD

三、辨析題 (本大題 6 小題，每小題 5 分，共 30 分)

1 、 × 。理由：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)屬于普通股股東。

2 、 × 。理由：中央銀行在公開市場(chǎng)買入國債，放出貨幣，會(huì)引起股價(jià)下跌。

3 、 × 。理由：在一段時(shí)間內(nèi)集中大量的買方和賣方，最后以最大成交量的價(jià)格為最終成交價(jià)的是集

合競(jìng)價(jià)方式。

4 、 × 。理由：允許投資者在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換為成一定數(shù)量的該發(fā)行公司以外的第

三方公司的普通股票的特殊公司證券是備兌權(quán)證。

5 、 × 。理由：當(dāng) DIF 和 DEA 都小于 0 時(shí)，證券市場(chǎng)才是空頭市場(chǎng)，此時(shí)出現(xiàn) DIF 從上向下穿過 DEA，

才為賣出時(shí)機(jī)。

6 、 × 。理由：期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)去做方向相反的交易才會(huì)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。

四、簡答題 (本大題 5 小題，每小題 8 分，共 40 分)

1 、期限不同；規(guī)模的可變性不同；基金單位交易方式不同；價(jià)格決定不同；投資策略不同；信息披 露要求不同；市場(chǎng)環(huán)境不同 (全部答對(duì) 8 分，沒有全部答對(duì)的話，答對(duì)一條 1 分)

2 、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息，這是技術(shù)分析的前提條件；(3 分) 證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)，這是技術(shù)分析

最根本、最核心的條件 (3 分)；歷史會(huì)重復(fù)，這是建立在投資者心理分析的基礎(chǔ)上 (2 分)。

3 、是分散的、無固定交易場(chǎng)所的無形市場(chǎng) (2 分)；是一個(gè)投資者可直接參與證券交易過程的“開放

性”市場(chǎng) (2 分)；是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券商的市場(chǎng) (2 分)；是交易商報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng) (1 分)； 管理比較寬松 (1 分)。

4 、交易對(duì)象不同 (2 分)；交易雙方的權(quán)利義務(wù)不同 (2 分)；交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和可能得到的盈虧

不同 (2 分)；支付的保證金不同 (1 分)；價(jià)格決定方式不同 (1 分)。

5 、一般來說，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，收益率較高；反之，收益率較低的證券，風(fēng)險(xiǎn)也較低。(2 分) 證券

收益與風(fēng)險(xiǎn)同在，收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)。(2 分) 同一類型的債券，長期債券利率比短期 債券高，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 (1 分)；不同債券的利率水平不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 (1 分)；在 通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這是對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 (1 分)；股票的收益率一般高于債 券，這是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 (1 分)。

五、計(jì)算題 (本大題 2 小題，1 題 7 分，2 題 8 分，共 15 分)

六、論述題 (本大題 1 小題，共 20 分)

1 、公司經(jīng)營狀況 (每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率、公司的派息政策、盈利水平、主營業(yè)務(wù)收入、原材 料供應(yīng)及價(jià)格變化、增資和減資、主要經(jīng)營者更替、公司改組或合并、股票分割和合并、意外災(zāi)害) (6 分)； 宏觀經(jīng)濟(jì)因素 (經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國際 收支狀況) (6 分)；政治因素 (2 分)；心理因素 (2 分)；證券主管部門的限制規(guī)定 (2 分)；人為操縱因 素 (2 分)。