題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
[多選題]
辦理人民幣5萬元以下的一次性金融業(yè)務(wù)，應(yīng)至少登記以下哪些客戶身份信息要素()。
A.客戶姓名
B.證件類型
C.證件號碼
D.證件有效期
答案
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題目內(nèi)容
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B.證件類型
C.證件號碼
D.證件有效期
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更多“辦理人民幣5萬元以下的一次性金融業(yè)務(wù)，應(yīng)至少登記以下哪些客戶身份信息要素()?！毕嚓P(guān)的問題
第1題
客戶王先生去某銀行辦理對私一次性金融業(yè)務(wù)，交易金額為人民幣1萬元，銀行工作人員按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的規(guī)定采取（）措施是正確的。
A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.登記客戶的職業(yè)信息
C.核對客戶身份證件并留存復(fù)印件
D.登記客戶身份證有效期信息
第2題
A.核對并留存經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.登記經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件的名稱、號碼和有效期限
C.登記對公客戶的控股股東、法定代表人、負責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號碼、有效期限
第3題
A.一
B.三
C.五
D.七
第4題
A.對被代理人采取客戶身份識別措施
B.核對代理人的有效身份證件或者身份證 明文件
C.登記代理人的姓名、聯(lián)系方式、身份證 件的種類、號碼
D.采取合理方式確認代理關(guān)系的存在，如 審查客戶身份證件與開戶人信息是否相 符、主動詢問、聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
第5題
A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B. 其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其 機構(gòu)開立的文件
C. 董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D. 能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
第6題
A.營業(yè)機構(gòu)應(yīng)落實首兌負責(zé)制，當(dāng)場未能滿足客戶需求的，應(yīng)預(yù)約辦理兌換或引導(dǎo)客戶就近至小面額人民幣主辦網(wǎng)點辦理
B.客戶在預(yù)約日期辦理小面額現(xiàn)金業(yè)務(wù)時，營業(yè)機構(gòu)應(yīng)核對客戶身份信息與預(yù)約登記信息是否一致
C.小面額人民幣是指5元及以下面額的人民幣，包括紙幣、硬幣
D.營業(yè)機構(gòu)應(yīng)接受客戶通過電話、信函、傳真、微信銀行等預(yù)約方式的預(yù)約需求并登記，根據(jù)客戶預(yù)約的時間和數(shù)量備好所需小面額人民幣
第7題
金融機構(gòu)在為客戶提供一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以下的，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。（）
A.對
B.錯
第8題
第9題
第10題
第11題
A.客戶提供的身份證件或者身份證明文件經(jīng)核查或鑒定為虛假證件、失效證件，或冒用他人身份辦理業(yè)務(wù)
B.客戶洗錢等級為中風(fēng)險
C.系統(tǒng)提示客戶為涉恐名單人員且經(jīng)信息核對為真實命中
D.客戶拒不配合開展客戶盡職調(diào)查，不提供個人客戶身份基本信息
